中國證監會：依法依規穩慎做好行政執法當事人承諾工作

中新社北京8月30日電 (記者 陳康亮)中國證監會30日表示，將依法依規穩慎做好行政執法當事人承諾工作，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益。

作為2019年證券法修訂后首例適用行政執法當事人承諾制度的案件，紫晶存儲案備受關注。當天證監會披露了紫晶存儲案的最新情況。

2023年12月29日，中國證監會與廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司欺詐發行、信息披露違法違規行為中涉嫌未勤勉盡責的中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所(特殊普通合伙)、容誠會計師事務所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務所等4家中介機構簽署了承諾認可協議。

根據協議，上述4家中介機構共計交納約12.75億元(人民幣，下同)承諾金，除了前期先行賠付投資者的約10.86億元，還需向承諾金管理機構中國證券投資者保護基金有限責任公司(下稱投保基金公司)交納約1.89億元承諾金，其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款，并按照要求進行自查整改，嚴肅追究相關人員責任，提交書面整改報告。

截至目前，4家中介機構已向投保基金公司交齊承諾金，并進行了自查整改，中國證監會進行了現場核查驗收。

鑒于4家中介機構已經履行承諾認可協議，根據相關規定，中國證監會于2024年8月30日依法終止對4家中介機構上述事項的調查。

證監會有關部門負責人表示，后續，投保基金公司還將依照規定發布相關公告，在前期先行賠付中未申領賠償金的適格投資者可以繼續向投保基金公司申領相應的承諾金賠償。

該負責人認為，紫晶存儲案較高效地保護了投資者合法權益，充分體現了行政執法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。

該負責人透露，下一步，證監會將持續加大對資本市場違法違規行為的打擊力度，強化中介機構把關責任，踐行金融為民理念，依法依規穩慎做好行政執法當事人承諾工作，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益，推動資本市場高質量發展。(完)

關鍵詞：