證監(jiān)會(huì)更新證券公司“白名單” 更加突出合規(guī)風(fēng)控有效性

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新華財(cái)經(jīng)北京6月21日電 證監(jiān)會(huì)6月21日消息，證監(jiān)會(huì)近日公布了最新一期證券公司“白名單”共31家公司。新增東方證券、東方財(cái)富、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券5家公司，同時(shí)調(diào)出4家暫不符合白名單標(biāo)準(zhǔn)的公司。

據(jù)悉，2021年5月，為落實(shí)分類(lèi)監(jiān)管要求，壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，提升監(jiān)管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司納入“白名單”，簡(jiǎn)化申請(qǐng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的工作流程，并支持其優(yōu)先開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，體現(xiàn)精準(zhǔn)施策、扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念。“白名單”制度更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風(fēng)控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對(duì)現(xiàn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)體系的優(yōu)化補(bǔ)充和具體應(yīng)用。

“白名單”制度推出運(yùn)行以來(lái)，通過(guò)“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，把一批治理運(yùn)作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控水平較高的公司納入，及時(shí)調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對(duì)行業(yè)形成了有效的正向激勵(lì)和聲譽(yù)約束。

目前，已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)34件。“白名單”惠及大中小、中外資等不同規(guī)模、不同類(lèi)型的證券公司，突出監(jiān)管部門(mén)重視內(nèi)控合規(guī)的鮮明導(dǎo)向，有利于涵養(yǎng)“合規(guī)、專業(yè)、誠(chéng)信、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

記者了解到，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)日常監(jiān)管情況和“白名單”實(shí)施效果，持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)權(quán)屬清晰、經(jīng)營(yíng)保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)、不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標(biāo)。

“下一步，證監(jiān)會(huì)將聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評(píng)估實(shí)施效果，更加突出證券公司精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的導(dǎo)向。”證監(jiān)會(huì)表示。

編輯：林鄭宏

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