監(jiān)管層緊盯券商研報 20天開出22份“罰單” 天天觀點
新華財經(jīng)上海6月9日電 (記者 徐蔚)近日,多個證監(jiān)局針對券商研究領(lǐng)域密集采取行政監(jiān)管措施。其中,重慶證監(jiān)局針對券商研報業(yè)務(wù)出具了3封警示函;上海證監(jiān)局點名了5名分析師;深圳證監(jiān)局發(fā)布5份行政監(jiān)管措施決定書,涉及2家證券公司、6名研究人員。
【資料圖】
據(jù)記者統(tǒng)計,自5月18日以來,涉及研報的監(jiān)管措施“接二連三”:各地證監(jiān)局20天開出了22份“罰單”,6家證券公司、24名研究所工作人員被出具警示函等監(jiān)管措施。有業(yè)內(nèi)人士稱,上述“罰單”源自監(jiān)管層對去年券商研報的專項檢查,接下來或仍有一批關(guān)于券商研報的“罰單”。
一天7名分析師被出具警示函
6月6日,上海證監(jiān)局和重慶證監(jiān)局一次性披露了8張“罰單”,7名分析師被出具警示函。
具體來看,因研報內(nèi)容存在瑕疵,上海證監(jiān)局分別對申銀萬國證券研究所、民生證券、野村東方國際證券、申港證券的分析師出具警示函。此外,民生證券的1名分析師因違規(guī)傳播非研報內(nèi)容信息,也被出具警示函。
同一天,重慶證監(jiān)局公布了3張研究業(yè)務(wù)“罰單”,西南證券及2名研究人員被出具警示函。
6月8日,深圳證監(jiān)局一口氣發(fā)布5份行政監(jiān)管措施決定書,對東亞前海證券、招商證券分別采取了監(jiān)管談話和出具警示函的措施,對6名相關(guān)人員采取了出具警示函的措施。
作為2022年證券公司研報業(yè)務(wù)現(xiàn)場“雙隨機(jī)”檢查的后續(xù),近期多個證監(jiān)局陸續(xù)公布相關(guān)行政監(jiān)管措施決定書。據(jù)統(tǒng)計,自5月18日以來的20天內(nèi),已有6家證券公司、24名研究所工作人員被出具警示函。
主要存在四方面問題
據(jù)記者觀察,這一批“罰單”多數(shù)針對分析師個人開具,被采取監(jiān)管措施的分析師相關(guān)研報存在標(biāo)題夸大、結(jié)論依據(jù)不充分等共性問題。
有券商合規(guī)人士表示,從被采取監(jiān)管措施的案例來看,相關(guān)分析師及其研報存在的問題主要包括四個方面:一是博眼球吸流量,具體表現(xiàn)為研究報告標(biāo)題夸大。二是分析不科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn),具體表現(xiàn)為研究分析結(jié)論的依據(jù)不夠充分。三是信息來源有瑕疵,具體表現(xiàn)為無法保證信息來源的真實性。四是分析師私發(fā)未經(jīng)審核的內(nèi)容,具體表現(xiàn)為其通過微信向外發(fā)送相關(guān)內(nèi)容,并且內(nèi)容被轉(zhuǎn)發(fā)傳播,造成不良影響;或者該內(nèi)容未形成研究報告,也未經(jīng)任職的公司審核。
除了針對分析師的“罰單”,還有4份“罰單”直指券商,包括西南證券、太平洋證券、首創(chuàng)證券和中原證券。針對券商的“罰單”主要涉及的問題包括研究報告業(yè)務(wù)管理制度不健全、質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位等。也有券商存在考核激勵不合理、研究銷售人員參與研究人員考核、部分兼職合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核等情形。
持續(xù)規(guī)范券商研報
規(guī)范研究業(yè)務(wù)的監(jiān)管舉措早已有之。針對研報亂象,中證協(xié)于2020年5月修訂了《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》及《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,對研究報告質(zhì)量控制提出更高要求,進(jìn)一步規(guī)范證券分析師的行為。
今年5月,監(jiān)管部門向各證券公司送達(dá)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報》(下稱“通報”)。通報顯示,2022年在全行業(yè)開展研報業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查專項工作,共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
針對相關(guān)問題,通報重申了四項監(jiān)管要求:一是加強(qiáng)研報信息來源和留痕管理;二是強(qiáng)化研報制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制;三是規(guī)范公開發(fā)表言論和客戶服務(wù)活動管控,強(qiáng)化輿情風(fēng)險管理;四是完善人員績效考核和內(nèi)部問責(zé)制度。
分析人士認(rèn)為,近年來,證券研究報告監(jiān)管日趨常態(tài)化,監(jiān)管趨嚴(yán)可以督促各家機(jī)構(gòu)夯實專業(yè)基礎(chǔ),堅守合規(guī)經(jīng)營底線,放棄僥幸心理,寫出精品報告,讓研究創(chuàng)造價值。
編輯:王媛媛
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