因未能嚴格履行持續督導相關要求 江蘇證監局對光大證券出具警示函

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新華財經北京6月6日電 據江蘇證監局官網6日消息，光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司（簡稱“納芯微”）和無錫帝科電子材料股份有限公司（簡稱“帝科股份”）的首發上市保薦機構，在持續督導過程中未能按照有關規定，嚴格履行持續督導相關要求，江蘇證監局決定對光大證券采取出具警示函的行政監管措施。

具體來看，光大證券在持續督導過程中存在以下違規情形：一是2021年11月24日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2021年持續督導工作現場檢查報告》稱帝科股份已披露的公告與實際情況一致，但帝科股份《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中股票激勵授予對象的公告內容與實際情況不符。

二是2022年8月23日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于無錫帝科電子材料股份有限公司2022年半年度持續督導跟蹤報告》稱帝科股份內部制度的建立與執行不存在問題，但帝科股份《2022年度內部控制自我評價報告》稱其財務報告內部控制存在缺陷，相關事項主要集中發生在2022年上半年度。

三是2022年8月26日，公司出具的《光大證券股份有限公司關于蘇州納芯微電子股份有限公司2022年半年度持續督導跟蹤報告》稱納芯微對子公司的內部控制健全并得到有效執行，與納芯微對子公司合規性管理存在缺陷的事實不符。四是公司在對納芯微商譽減值測試和帝科股份人員獨立性的核查中，未勤勉盡責履行審慎核查義務，核查結論不嚴謹。

編輯：翟卓

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