【世界速看料】因發布證券研究報告業務存在五類違規行為 太平洋證券被云南證監局責令改正

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新華財經北京5月23日電 5月23日盤后，太平洋證券發布公告，因公司發布證券研究報告業務存在部分員工未取得分析師資格但以分析師名義對外發布研究報告等五類違規行為，公司被云南證監局采取責令改正的監督管理措施。

根據公告，經查，太平洋證券發布證券研究報告業務存在以下違規行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；1人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業務”。二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

根據有關規定，云南證監局決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施，并明確公司應認真學習中國證監會監管規定，采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責。太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴格按照監管要求落實相關決定，加強證券研究報告業務管理。目前，公司各項業務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。

編輯：林鄭宏

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