存在研報數據來源不明等問題 安徽證監局對一名分析師出具警示函 全球簡訊

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新華財經北京5月18日電 5月18日，安徽證監局發布一則關于對陳曉采取出具警示函措施的決定，安徽證監局發現陳曉署名發布的研究報告《“專精特新”智能倉儲物流供應商，自研自產打造核心競爭力》存在可比公司選擇依據不充分、盈利預測論證不充分、文字圖表不一致、數據來源不明等情形。

中國證券業協會登記信息顯示，名字為“陳曉”、執業崗位為分析師的僅有1人，即華安證券分析師陳曉，其自2020年5月18日至今在華安證券作為分析師執業。但上述罰單中所涉及的研報已無法查到。

華安證券研究所微信公眾號信息顯示，陳曉目前為華安證券汽車、新能源首席分析師，其擁有十年汽車行業從業經驗，經歷整車廠及零部件供應商，包括德國大眾、大眾中國、泰科電子。

安徽證監局認為，上述情形不符合《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第九條的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號）第六條的規定。

“你作為上述研究報告的署名分析師，對上述違規行為負有直接責任。”安徽證監局表示，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，決定對陳曉采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

編輯：林鄭宏

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