多家私募違規(guī)受處罰 行業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級

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新華財經(jīng)上海5月12日電私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級。近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）對3家私募管理機構(gòu)開出紀(jì)律處分決定書。與此同時，湖南楓石私募股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“湖南楓石”）因違規(guī)行為被責(zé)令改正。業(yè)內(nèi)人士看來，監(jiān)管趨嚴(yán)背景下，私募行業(yè)逐漸步入良性競爭。

基金業(yè)協(xié)會5月11日的公示信息顯示，環(huán)球時刻存在不符合私募基金管理人登記要求、不配合自律核查等違規(guī)行為，因此被取消會員資格，撤銷管理人登記，同時協(xié)會還對環(huán)球時刻法定代表人邵玉作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

上海華領(lǐng)則存在未及時向協(xié)會進行重大事項報告、不具備持續(xù)經(jīng)營能力等問題，也被取消會員資格，撤銷管理人登記，同時協(xié)會將上海華領(lǐng)負(fù)責(zé)人孫祺加入黑名單，期限為終身。

而由于深圳卑斯麥存在未履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、未妥善保存投資決策文件、人員配置不符合要求等違規(guī)行為，協(xié)會決定對其作出警告紀(jì)律處分，同時對其法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事高杰，以及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人萬佳海作出警告紀(jì)律處分。

同一天，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，因湖南楓石存在投資者適當(dāng)性執(zhí)行不到位，普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者依據(jù)不充分，以及與投資標(biāo)的公司簽訂的增資協(xié)議中明確了年化收益率等行為，湖南證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

值得一提的是，今年以來，私募業(yè)“扶優(yōu)限劣”持續(xù)升級，劣幣加速出清。協(xié)會公示信息顯示，截至5月12日，今年已有1755家私募注銷，相比于去年同期520家的私募注銷數(shù)量，增長超2倍。與此同時，4月28日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會就《私募證券投資基金運作指引》向社會公開征求意見，擬對私募基金的募集及存續(xù)門檻、組合投資、總杠桿水平等方面予以規(guī)范。

業(yè)內(nèi)人士表示，隨著私募行業(yè)底線要求進一步明確，目前行業(yè)中存在的借私募之名變相發(fā)行或銷售“明股實債”“明基實貸”產(chǎn)品，非法集資、違規(guī)吸儲放貸、自融自用等違規(guī)行為，均會得到嚴(yán)懲，行業(yè)發(fā)展也會更加良性有序。另外，監(jiān)管部門的統(tǒng)一管理和標(biāo)準(zhǔn)完善，有利于促進私募業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。

編輯：林鄭宏

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