泄露未公開信息 私募基金經(jīng)理被中基協(xié)“拉黑”三年 天天觀察

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新華財經(jīng)上海4月23日電（魏雨田）近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）發(fā)布紀律處分決定書，百億級私募汐泰投資原基金經(jīng)理鐘成，因向客戶泄露產(chǎn)品未公開信息、明示他人交易等行為被中基協(xié)加入黑名單，期限為三年。業(yè)內(nèi)人士表示，私募機構(gòu)應嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定，保護投資者利益，維護市場的穩(wěn)定。

早在2021年11月，廣東證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書顯示，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

經(jīng)證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。據(jù)此，廣東證監(jiān)局責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

近日，中基協(xié)向鐘成發(fā)布《紀律處分決定書》。中基協(xié)認為，鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，對有關行為進行自律懲戒確有必要。據(jù)此，中基協(xié)決定對其做出以下紀律處分：將其加入黑名單，期限為三年。

中基協(xié)公開信息顯示，汐泰投資成立于2014年7月，為私募證券投資基金管理人，全職員工人數(shù)42人，目前管理規(guī)模超過100億元。

一位滬上私募業(yè)內(nèi)人士表示，私募基金機構(gòu)應嚴格遵守監(jiān)管規(guī)定，以此來保護投資者的利益，維護市場的穩(wěn)定。為了最大限度防范風險，私募機構(gòu)應該建立完善的內(nèi)部控制制度，包括風險管理、合規(guī)監(jiān)管、投資決策和交易過程的透明度和公正性等方面。同時，私募機構(gòu)應該加強對投資者的風險提示和教育，讓投資者了解投資風險和市場風險，做出明智的投資決策。

另一位百億級私募人士補充道，私募機構(gòu)應該建立完善的合規(guī)管理體系，包括合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)培訓、合規(guī)審計和合規(guī)報告等方面。此外，還應該注重員工培訓和素質(zhì)提升，提高員工的專業(yè)水平和風險意識。

編輯：羅浩

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