北交所券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量出爐 開源證券、申萬宏源居前

(資料圖)

新華財(cái)經(jīng)北京4月20日電（記者閆鵬、劉玉龍）近日，北京證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共同發(fā)布《2023年第一季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果》，前三甲分別是開源證券、申萬宏源、中信證券。

北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)113家主辦券商（合并后為102家）2023年一季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。百家券商分值平均數(shù)為110.72，約有半數(shù)的券商集中在105-110分段。

時(shí)隔半年，開源證券在本期重回榜首，評(píng)價(jià)分值達(dá)153.89分，主要是因?yàn)樵诒苯凰Ｋ]、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)，以及北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)研究業(yè)務(wù)中取得高分。

申萬宏源以148.20分位列第二，主要來自在北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)和研究業(yè)務(wù)中的突出表現(xiàn)。

中信證券取得146.24分，得益于在北交所保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)，以及北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的不俗成績(jī)。

根據(jù)本期評(píng)價(jià)結(jié)果，國(guó)金證券、華泰證券、東吳證券、中泰證券、東莞證券、國(guó)信證券、財(cái)通證券分別位居第四至第十位。瑞銀證券、野村東方兩家外資券商尚未開展北交所、新三板業(yè)務(wù)，得分為基礎(chǔ)分100分；國(guó)融證券、華金證券因合規(guī)質(zhì)量分別扣分12分、8分，最終得分為99.28分和96.20分。

為完善證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于2022年12月30日共同修訂《北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》《北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》，并制定了《北京證券交易所 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)2023年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及計(jì)算方法》，自2023年1月1日起施行。

本次也是新的券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法施行以來，首次公布的季度評(píng)價(jià)結(jié)果。

此外，4月14日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還發(fā)布了2023年一季度做市商評(píng)價(jià)結(jié)果，13家券商獲得2023年一季度做市交易經(jīng)手費(fèi)減免資格。其中，安信證券、東北證券、開源證券在做市商中綜合排名前5%，經(jīng)手費(fèi)減免比例為100%。

編輯：林鄭宏

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