同比增2倍 15股被證監(jiān)會立案調(diào)查

隨著證監(jiān)會向*ST必康（002411）下發(fā)一紙立案調(diào)查告知書，年內(nèi)立案調(diào)查股再添一只。經(jīng)東方財富Choice統(tǒng)計，今年以來已先后有力源科技、ST弘高、紫鑫藥業(yè)、上實發(fā)展、奧聯(lián)電子等15股遭到證監(jiān)會立案，是去年同期的3倍。而在上述15只立案調(diào)查股中，記者注意到，*ST必康已是“慣犯”，公司近三年已被證監(jiān)會立案調(diào)查三次。

立案調(diào)查數(shù)量同比增2倍

(相關(guān)資料圖)

相比去年同期，今年立案調(diào)查股數(shù)量大增。

經(jīng)東方財富Choice統(tǒng)計，今年已先后有力源科技、ST弘高、紫鑫藥業(yè)、榮科科技、上實發(fā)展、榮聯(lián)科技、金力泰、卓錦股份、ST三圣、華控賽格、東北證券、奧聯(lián)電子、東興證券、*ST博天、*ST必康15股遭到證監(jiān)會立案。

按月份來看，今年1-4月（截至4月16日）分別有6股、6股、0股、3股被立案調(diào)查。而就去年同期來看，僅有ST宏圖、中公教育、聆達(dá)股份、ST起步、金字火腿5股被立案，較去年同期漲了2倍。

高禾投資管理合伙人劉盛宇對記者表示，全年注冊制下，對于證券市場的違法違規(guī)行為，監(jiān)管層一直處于從嚴(yán)打擊態(tài)勢，年內(nèi)被立案個股數(shù)量大增的情況也能反映出這一點。

從被立案原因來看，大多集中在涉嫌違反證券法律法規(guī)，東北證券、東興證券兩家券商則是因為在執(zhí)業(yè)過程中存在違規(guī)行為。

其中，東北證券在執(zhí)行豫金剛石（現(xiàn)金剛退）2016年非公開發(fā)行股票項目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會決定對公司立案調(diào)查。

東興證券則在執(zhí)行*ST澤達(dá)首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會決定對公司立案。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對記者表示，一般上市公司被立案調(diào)查的消息披露后，就會有相關(guān)投資者辦理索賠登記，投資者索賠也不會等到證監(jiān)會正式罰單，預(yù)罰單下發(fā)后就會有大量投資者進(jìn)行索賠。

8股股價、業(yè)績均不理想

經(jīng)東方財富Choice統(tǒng)計，在上述15只立案調(diào)查股中，ST弘高、*ST必康、紫鑫藥業(yè)等8股股價、業(yè)績均不樂觀。

截至目前，15只立案調(diào)查股中，僅4股披露了2022年年報，除了*ST博天2022年扭虧外，其余3股凈利均同比下滑。其中，上實發(fā)展、東北證券、東興證券2022年實現(xiàn)歸屬凈利潤分別約為1.23億元、2.31億元、5.17億元，分別同比下滑33.24%、85.78%、68.7%。

*ST博天2022年則實現(xiàn)凈利15.97億元，同比扭虧；不過公司2022年實現(xiàn)扣非后歸屬凈利潤仍為負(fù)值，約為-17.16億元，而去年同期為-12.07億元。

剩余個股按照業(yè)績預(yù)告來看，除了奧聯(lián)電子，其他個股均為首虧、續(xù)虧、預(yù)減、扭虧，其中僅華控賽格一股扭虧，不過公司2022年預(yù)計實現(xiàn)扣非后歸屬凈利潤仍為負(fù)值，虧損1.1億-1.5億元；奧聯(lián)電子則暫未透露2022年業(yè)績情況，但公司2022年前三季度凈利同比下滑。

從業(yè)績來看，上述15只立案調(diào)查股最新報告期業(yè)績、業(yè)績預(yù)告均不理想。而經(jīng)東方財富Choice統(tǒng)計，15股中，有*ST必康、ST弘高、紫鑫藥業(yè)、*ST博天、華控賽格、力源科技、奧聯(lián)電子、ST三圣8股年內(nèi)股價區(qū)間累計漲跌幅為負(fù)值，公司股價均出現(xiàn)不同程度的下跌。

具體來看，*ST必康、ST弘高、*ST博天3股股價年內(nèi)跌幅較大，分別為22.41%、19.25%、18.88%，均跌超15%。截至4月14日收盤，上述3股股價分別為5.4元/股、1.3元/股、1.89元/股，總市值分別為82.74億元、13.34億元、24.21億元。

*ST必康“三進(jìn)宮”

記者注意到，*ST必康已多次遭到證監(jiān)會立案。

4月15日，*ST必康披露公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案；與此同時，公司獲悉，公司實控人李宗松也由于涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案。

而在此之前，*ST必康曾分別在2020年3月、2022年5月遭到過證監(jiān)會立案。具體來看，2020年3月26日，*ST必康披露公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查；2022年5月14日，同樣是由于涉嫌信息披露違法違規(guī)，*ST必康再一次遭到了證監(jiān)會立案。

之后在2020年10月、2022年9月，*ST必康均收到了監(jiān)管層下發(fā)的行政處罰。如今，已有兩度被立案經(jīng)歷的*ST必康，第三次遭到證監(jiān)會立案。

中國國際科技促進(jìn)會科技產(chǎn)業(yè)投資分會副會長兼戰(zhàn)略投資智庫執(zhí)行主任布娜新在接受記者采訪時表示，對于那些多次被立案調(diào)查的個股，投資者應(yīng)保持警惕?！傲敢恢北灰暈橹卮罄?，多次被立案可能說明公司存在較大的內(nèi)控問題。”布娜新如是說。

資料顯示，*ST必康的主營業(yè)務(wù)包括醫(yī)藥工業(yè)板塊、醫(yī)藥商業(yè)板塊、新能源新材料板塊以及藥物中間體板塊四大類，被證監(jiān)會立案調(diào)查的同時，公司還有其他煩惱。

據(jù)了解，因2021年被出具無法表示意見的審計報告及否定意見的內(nèi)部控制審計報告，且公司前期存在的違規(guī)擔(dān)保并未解決，*ST必康在2022年7月1日被實施了退市風(fēng)險警示，而此次被立案事項可能對公司消除非標(biāo)事項產(chǎn)生不利影響，并且可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)2022年度財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告。

*ST必康也提示稱，公司股票存在因出現(xiàn)上述情形而被終止上市的風(fēng)險。針對相關(guān)問題，記者致電*ST必康董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過電話未有人接聽。

另外，*ST必康4月13日也披露公告稱要變更簽字注冊會計師及項目質(zhì)量控制復(fù)核人，由于臨近年報披露，上述事項變更會否影響到公司的審計工作近期也被深交所追問。

編輯：林鄭宏

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