國都證券被暫停6個月保薦、承銷業務
(資料圖片)
新華財經北京4月14日電(記者閆鵬)根據北京證監局13日官網消息,該局決定對國都證券采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施。在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務,公司債券承銷業務,資產證券化業務,非上市公眾公司推薦業務。
北京證監局經查,國都證券在公司治理中存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問題。受公司治理影響,國都證券在投資銀行業務中存在三項問題。
一是關聯交易管理失當。關聯方投行業務執業標準低;業務獨立性不足,業務通道化;對部分關聯方業務未履行合規審查和信息披露。
二是執行業務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發行人主要風險發生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實發行人采購、存貨、費用支出等業務真實性;對項目信用變化的風險防范和應對缺失,業務風險積聚。
三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開立項、內核會議,在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內控程序;投資銀行業務薪酬激勵實行包干,業務人員收入與項目收入直接掛鉤,業務部門負責人薪酬遞延不滿足規定年限。
北京證監局認為,上述問題反映國都證券公司治理結構不健全,公司治理失衡,投行業務內控制衡失效,影響公司合規穩健展業。根據《證券公司監督管理條例》等有關規定,北京證監局決定對國都證券采取責令改正并限制業務活動的行政監管措施。
具體包括:國都證券應采取切實有效的整改措施,厘清股東股權關系,完善公司治理,建立有效內控機制,切實提升投資銀行業務質量;在2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停國都證券與股票發行相關的保薦、承銷業務,公司債券承銷業務,資產證券化業務,非上市公眾公司推薦業務;國都證券應在暫停業務期間屆滿前向北京證監局提交書面整改報告。
編輯:羅浩
關鍵詞:
責任編輯:孫知兵
免責聲明:本文僅代表作者個人觀點,與太平洋財富網無關。其原創性以及文中陳述文字和內容未經本站證實,對本文以及其中全部或者部分內容、文字的真實性、完整性、及時性本站不作任何保證或承諾,請讀者僅作參考,并請自行核實相關內容。
如有問題,請聯系我們!
- 【財經分析】信貸投放優化布局 多家銀行將2023-04-14
- 中上協:推動民營上市公司完善黨建工作機制2023-04-14
- 國都證券被暫停6個月保薦、承銷業務2023-04-14
- 世界球精選!京津冀公安攜手優質營商環境 2023-04-14
- 安徽試點“小田變大田” 意義何在?該如何2023-04-14
- 心勝則興,聚勢而上,第104屆勞保會精彩啟程2023-04-14
- Harbor House春夏靈感丨自然綺境,內外無界2023-04-14
- 信用卡掛賬停息找人代辦違法嗎?代辦停息掛2023-04-14
- 網貸信用卡能掛賬停息嗎?網貸逾期了暫時還2023-04-14
- 貸款逾期還不上可以協商嗎?網貸可以協商還2023-04-14
- 又見一簾幽夢大結局(《又見一簾幽夢》結局2023-04-14
- 男生吃菠蘿是什么意思(男生吃菠蘿會變甜是2023-04-14
- 華映資本熊向東:預制菜是風口,看好自嗨鍋2023-04-14
- 貸款逾期怎么辦?網貸如何申請延期還款2023-04-14
- 貸款結清后需要辦理什么手續?貸款結清必須2023-04-14
- 洪九果品早盤漲超6% 擬配股凈籌3.45億港元2023-04-14
- 午評:港股恒指平收 恒生科指跌0.71%有色2023-04-14
- 當前熱點-大摩:中國物管行業看好華潤萬象2023-04-14
- 世界即時:美銀證券:重申華潤燃氣買入評級2023-04-14
- 冶金企業管理現代化創新成果 寶鋼股份:2023-04-14
- 每日速遞:華泰柏瑞基金副總經理田漢卿:人2023-04-14
- 信用卡逾期會有什么影響?信用卡逾期會上黑2023-04-14
- 天倫燃氣現漲超5% 招銀國際維持買入評級給2023-04-14
- 信用卡申請停息掛賬步驟有哪些?停息掛賬容2023-04-14
- 信用卡逾期怎么辦?停息分期怎么辦理2023-04-14
- 嬰幼兒進口奶粉有哪些?寶寶喝海普諾凱18972023-04-14
- 大興區委書記王有國到鑫方盛走訪調研2023-04-14
- 日本央行正式發布新版紙幣-世界今日報2023-04-14
- 4月14日國內市場DBP行情趨穩_天天播資訊2023-04-14
- 4月14日無錫鼎利凱不銹鋼價格下跌2023-04-14
精彩推薦
- 洪九果品早盤漲超6% 擬配股凈籌3.45億...
- 午評:港股恒指平收 恒生科指跌0.71%有...
- 當前熱點-大摩:中國物管行業看好華潤萬...
- 世界即時:美銀證券:重申華潤燃氣買入...
- 天倫燃氣現漲超5% 招銀國際維持買入評...
- 日本央行正式發布新版紙幣-世界今日報
- 高齡能不能轉行做程序員?
- 咖啡闖入5元區,低價之戰一觸即發
- 五一假期火車票4月15日開售!|今日視點
- 今日熱搜:世行行長:中國經濟反彈為全...
- iOS 17 前最后的修補,iOS 16.6已開...
- 定期存款和大額存單有什么區別?銀行大額...
- rsi指標三條線分別代表什么?boll指標買...
- 股票型基金是什么意思?股票型基金1000...
- 股市五一假期休市幾天?股市節假日休市嗎