兩融業務內控管理不足 方正證券一營業部被深圳證監局出具警示函 今日精選
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新華財經北京3月20日電（記者趙中昊）3月20日，深圳證監局披露了《關于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業部采取出具警示函措施的決定》。經查，方正證券深圳梅林路證券營業部開展融資融券業務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。
深圳證監局表示，上述情況反映出該營業部在內部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業務管理辦法》第二條第一款的規定，根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第四十九條規定，決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。營業部應完善內控管理，強化制度建設及執行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。
編輯：羅浩
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責任編輯：孫知兵
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