天天速看:介紹全面注冊制下IPO審核流程和主要環(huán)節(jié) 上交所發(fā)出“開門辦審核”倡議信
新華財經(jīng)上海3月7日電(記者林淙)開門見信,見信如晤。
發(fā)件人為上交所,收件人為IPO申報企業(yè),信件主題是“共同推進開門辦審核”——一封別開生面的倡議信,讓全面注冊制于行行文字、條條舉措中顯露“真容”。
(資料圖)
剛遞交完材料,郵箱里馬上就收到了來自上交所“關于共同推進開門辦審核的倡議信”。對于走過多次IPO申報流程的老董秘李海平(化名)而言,這還是頭一回。
李海平向上海證券報記者感慨道:“信的內容很親切,也很實用。在全面注冊制下,無論是監(jiān)管還是發(fā)行人、中介機構,大家都是同路人,合力推開市場化、法治化的大門。”
和李海平有著類似感受的,還有不少“收信人”。在他們看來,這不僅是一封歡迎信、倡議信,還是一封督促信、指導信。
“一來是殷切叮囑我們‘走正門’,二來是明白告訴我們‘正門’怎么走。”這幾天,多家收到上交所來信的發(fā)行人和中介機構告訴記者,包括申報審核流程、部門聯(lián)系方式、審核溝通渠道等在內的關鍵信息皆一信包羅、讀信可知。
“接棒”審核 “開門”迎客
隨著注冊制的全面鋪開與改革深化,證監(jiān)會261家主板在審IPO企業(yè)已于近日悉數(shù)平移至交易所,同步“交接”的還有IPO審核工作的重任。
“在此本所向您公司簡要說明審核流程和咨詢渠道,以便您公司后續(xù)獲取必要信息,建立互信,切實維護審核合規(guī)性、專業(yè)性、獨立性。”上交所的倡議信開門見山,書明“來意”。
審核流程是擬上市企業(yè)的“必經(jīng)之路”和關心重點。根據(jù)倡議書的“指南”,收到公司申報文件后,上交所將在規(guī)定時限內對申請文件進行核對,作出是否受理的決定。如順利受理,公司將經(jīng)歷交易所審核問詢、上市委審議和證監(jiān)會注冊等程序。
咨詢渠道方面,在上交所發(fā)出首輪問詢前,屬于審核靜默期,公司暫時不可以與項目審核人員聯(lián)系,如有疑問可撥打上交所咨詢電話。至首輪問詢發(fā)出后,公司可根據(jù)問詢所附的項目審核人員姓名及聯(lián)系方式,隨時進行溝通交流。如有需要,公司也可請保薦機構通過審核系統(tǒng)發(fā)起申請,與項目審核人員面對面溝通。
若溝通后仍有重大未決事項怎么辦?信中亦給出“預答”:公司可請保薦機構與上交所審核中心負責人或上交所領導預約溝通。上交所在審核系統(tǒng)收到公司相關預約申請后,將根據(jù)咨詢問題和實際情況予以安排。
在上市委審議階段,公司可撥打咨詢電話,了解參會方式、會后溝通安排等。若公司順利通過上市委審議并提交證監(jiān)會注冊,證監(jiān)會如有問詢問題,也將通過上交所審核系統(tǒng)發(fā)出。另外,倡議信后,還附帶上交所股票發(fā)行上市審核工作流程。
“這封倡議信讓我們得以清晰了解審核的各個環(huán)節(jié),幫助我們更好地推進后續(xù)發(fā)行上市相關工作。”另一家收到信的擬上市公司董秘直言,“安心、便捷,可以與審核中心隨時溝通,既消除了審核過程中的疑惑,也打破了與監(jiān)管之間的隔閡。”
記者了解到,除了IPO項目外,上交所還分別準備了面向再融資等6個類別的倡議信。針對企業(yè)不同融資類型,詳細介紹上交所審核工作流程,以及企業(yè)在各個審核階段與交易所的溝通渠道,以明確企業(yè)預期。
廉潔發(fā)行 共創(chuàng)環(huán)境
“一封信”的背后,是“三開門”的決心。日前,上交所正式發(fā)布《上海證券交易所進一步推進“開門辦審核、開門辦監(jiān)管、開門辦服務”行動方案》(下稱“三開門”),在全面注冊制落地之際,統(tǒng)籌業(yè)務建設和廉政建設“一盤棋”。
數(shù)據(jù)顯示,截至2022年底,上交所共精簡上市公司自律監(jiān)管規(guī)則約90%,開展“部門負責人接待日”“科創(chuàng)板上市第一課”等活動近200場;科創(chuàng)板申報前咨詢溝通次數(shù)較去年同期提升168%,信用債融資審核中收到業(yè)務咨詢約1.3萬件。此外,上交所正式上線“一網(wǎng)通辦”門戶,優(yōu)化20余項上市公司系統(tǒng)功能、146項會籍系統(tǒng)功能,不斷加大“三開門”的幅度、深度和力度。
事實上,“開門辦審核”的理念早在科創(chuàng)板注冊制改革之初便已融匯于上交所的工作日常,并伴著全面注冊制改革的腳步“同向而行”。記者了解到,此前,上交所“開門辦審核”相關政策主要通過保薦機構向擬上市公司傳導,雙方可能存在信息不對稱的情況。
以全面注冊制改革為契機,上交所及時響應市場呼聲,通過審核系統(tǒng)自動向已申報企業(yè)的董事長、總經(jīng)理、董秘發(fā)送“開門辦審核”倡議信,以公開信方式向社會介紹審核流程和主要環(huán)節(jié),明示“開門”渠道,減少與擬上市公司之間的“溫差”和“隔閡”。
“陽光是最好的防腐劑”。公開廉潔從業(yè)舉報電話,明確廉潔從業(yè)紀律,上交所“開門迎陽光”,既便利了市場主體,也凸顯了防腐拒變制度機制的成效。
“審核過程中本所大門一直向您公司敞開,請依規(guī)咨詢溝通,不相信市場各種‘掮客’。”倡議信提醒道,“同時,請謹記發(fā)行上市是一份重大社會責任,嚴格要求您公司、中介機構及相關人員遵守黨紀國法和廉潔紀律,不與本所審核人員、上市委委員等私下接觸,不邀請其參加餐宴、娛樂活動,不贈送禮品、禮金、股票、其他有價證券等財物。如有相關違規(guī)行為,將直接影響您公司發(fā)行上市審核結果,上交所也將嚴肅追責。”
上交所相關負責人在采訪中特別強調:“共同推進,這也是我們本次倡議書的重要‘前綴’。”作為“合力”中不可或缺的一股力量,多位擬上市公司董秘均向記者表示,愿意盡全力協(xié)同上交所,共同營造陽光、廉潔、干凈的發(fā)行上市審核環(huán)境。
全面注冊制改革,牽一發(fā)而動全身。身體力行,上交所表示,下一步將繼續(xù)把服務市場主體放在更加突出的位置,大力推進簡政放權和監(jiān)管透明度建設,以公開促公正,以公開贏公信,寓監(jiān)管于服務,持續(xù)打造服務型交易所,更好服務高質量發(fā)展。
編輯:羅浩
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責任編輯:孫知兵
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