上交所發(fā)布《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2023年修訂)》及有關(guān)事項(xiàng)
新華財(cái)經(jīng)北京3月3日電 據(jù)上交所3月3日消息,為了落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍聯(lián)合公告的相關(guān)安排,持續(xù)優(yōu)化滬港互聯(lián)互通機(jī)制,上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上交所”)對(duì)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2022年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)原《實(shí)施辦法》)進(jìn)行了修訂。修訂后的《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2023年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新《實(shí)施辦法》)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),現(xiàn)予以發(fā)布,并自2023年3月13日起施行。上交所于2022年6月24日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2022年修訂)>及有關(guān)事項(xiàng)的通知》(上證發(fā)〔2022〕96號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)同時(shí)廢止。為保證新《實(shí)施辦法》順利施行,做好新舊規(guī)則銜接,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票考察和納入安排
(相關(guān)資料圖)
新《實(shí)施辦法》下首批滬股通股票調(diào)入考察日為2023年2月17日。在前述考察日屬于新《實(shí)施辦法》第十七條或第十八條規(guī)定范圍的上交所上市公司股票將調(diào)入滬股通股票,但調(diào)入生效日前觸及新《實(shí)施辦法》第二十三條調(diào)出情形的除外。
首批滬股通股票名單及調(diào)整生效日期由香港聯(lián)合交易所有限公司證券交易服務(wù)公司另行公告,請(qǐng)予以關(guān)注。
二、新《實(shí)施辦法》下港股通股票納入安排
(一)根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告,將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致,納入符合條件的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。
(二)根據(jù)兩地證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告,港股通股票標(biāo)的范圍在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上,納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票。個(gè)別外國(guó)公司在稅費(fèi)、公司行為等方面存在特殊安排,現(xiàn)有滬港通業(yè)務(wù)安排和技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持,該類(lèi)公司股票暫不納入港股通股票。
(三)首批港股通股票名單及調(diào)整生效日期將由上交所證券交易服務(wù)公司另行公告,請(qǐng)予以關(guān)注。
三、港股通股票調(diào)整安排
新《實(shí)施辦法》第七十二條、第七十三條、第七十四條規(guī)定的港股通股票調(diào)入、調(diào)出生效時(shí)間,以上交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。上交所《關(guān)于啟動(dòng)滬港通試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(上證發(fā)〔2014〕69號(hào))第三條關(guān)于港股通股票定期調(diào)整的安排自新《實(shí)施辦法》施行之日后不再執(zhí)行。
四、新舊規(guī)則實(shí)施銜接安排
(一)新《實(shí)施辦法》施行日前,滬港通股票范圍和調(diào)入調(diào)出安排仍按照原《實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(二)截至2023年3月12日已納入滬股通股票的上交所上市公司股票,在新《實(shí)施辦法》施行日暫不調(diào)出滬股通股票,屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第二款規(guī)定范圍或因終止上市被摘牌的除外。前述滬股通股票從未納入上證A股指數(shù)成份股的,在未納入上證A股指數(shù)成份股前,不屬于新《實(shí)施辦法》第十七條第一款第二項(xiàng)和第二款規(guī)定范圍、不存在第二十二條調(diào)出情形、也未因終止上市被摘牌的,暫不調(diào)出滬股通股票。
(三)2023年2月18日至新《實(shí)施辦法》施行日前,新納入上證A股指數(shù)成份股的股票,于2023年3月的股票月度定期調(diào)整考察日進(jìn)行考察,符合新《實(shí)施辦法》規(guī)定條件的,在滬股通股票定期調(diào)整生效日調(diào)入滬股通股票。
(四)新《實(shí)施辦法》第四十四條繼續(xù)按照《通知》第二條關(guān)于規(guī)范滬股通標(biāo)的證券交易行為相關(guān)條款的實(shí)施安排執(zhí)行。
五、暫緩實(shí)施條款
考慮到市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)準(zhǔn)備等情況,滬股通標(biāo)的證券屬于科創(chuàng)板股票的,仍暫不參與盤(pán)后固定價(jià)格交易,新《實(shí)施辦法》第三十五條和第五十四條第二款中涉及盤(pán)后固定價(jià)格交易的規(guī)定暫不實(shí)施;滬股通ETF仍暫不進(jìn)行擔(dān)保賣(mài)空,第三十八條至第四十條、第四十一條第二款和第四十二條第一項(xiàng)涉及滬股通ETF作為滬股通標(biāo)的證券擔(dān)保賣(mài)空的規(guī)定繼續(xù)暫不實(shí)施。上述條款具體實(shí)施時(shí)間由上交所另行通知。
附件:
1.上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2023年修訂)
2.《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2023年修訂)》起草說(shuō)明
編輯:羅浩
關(guān)鍵詞: 有關(guān)事項(xiàng) 實(shí)施辦法 上海證券交易所
責(zé)任編輯:孫知兵
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