深交所就修訂《深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》答記者問(wèn)
新華財(cái)經(jīng)北京3月3日電 據(jù)深交所消息,2023年3月3日,深交所發(fā)布《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(2023年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》)。深交所新聞發(fā)言人就相關(guān)情況回答了記者提問(wèn)。
一、問(wèn):請(qǐng)介紹修訂《實(shí)施辦法》的背景和過(guò)程。
答:2022年12月19日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告,原則同意進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍,同時(shí)明確經(jīng)兩地證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,交易所可對(duì)標(biāo)的納入的具體條件、調(diào)整機(jī)制等作出規(guī)定。為落實(shí)兩地證監(jiān)會(huì)關(guān)于擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍的共識(shí),持續(xù)優(yōu)化完善互聯(lián)互通機(jī)制,前期,深交所對(duì)《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂,并向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間,共收到1條關(guān)于調(diào)整港股通投資者適當(dāng)性門檻的建議。經(jīng)認(rèn)真評(píng)估,相關(guān)建議不涉及本次標(biāo)的擴(kuò)大事宜,此次暫未調(diào)整,后續(xù)將結(jié)合深港通業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)一步研究論證。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),深交所正式發(fā)布《實(shí)施辦法》。
【資料圖】
二、問(wèn):請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后深股通股票標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)的變化。
答:此次《實(shí)施辦法》修訂,堅(jiān)持“放得開(kāi)、看得清、管得住”總原則,在防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步增強(qiáng)深股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)的包容性,將更多深市上市公司股票納入深股通標(biāo)的,實(shí)現(xiàn)更高水平對(duì)外開(kāi)放。
一是深股通股票基準(zhǔn)指數(shù)由現(xiàn)行深證成份指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)擴(kuò)展為深證綜合指數(shù),基準(zhǔn)指數(shù)成份股基本覆蓋全部深市股票,成份股數(shù)量較擴(kuò)大前1000只大幅提高。二是適應(yīng)深市小市值股票占比較高的特點(diǎn),調(diào)入深股通股票的市值門檻由60億元調(diào)降至50億元,同時(shí),兼顧防范股票低流動(dòng)性下波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),同步設(shè)置日均成交金額3000萬(wàn)元以上和全天停牌交易日天數(shù)占比低于50%等調(diào)入要求。三是設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制,減少股票標(biāo)的頻繁調(diào)入調(diào)出情形。具體為,半年度定期調(diào)整考察時(shí),非A+H股的深股通股票存在日均市值低于40億元,或者日均成交金額低于2000萬(wàn)元,或者全天停牌交易日天數(shù)占比50%以上的,調(diào)出深股通股票。四是比照港股通下不同投票權(quán)架構(gòu)公司股票首次納入安排,明確深股通下具有表決權(quán)差異安排的公司股票首次納入安排。
三、問(wèn):請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后深股通股票標(biāo)的調(diào)整機(jī)制的變化。
答:為較好適應(yīng)深股通投資者交易習(xí)慣,同時(shí)結(jié)合深證綜合指數(shù)成份股調(diào)整特點(diǎn),《實(shí)施辦法》修訂后,深股通股票設(shè)置半年度、月度定期考察機(jī)制和臨時(shí)調(diào)整機(jī)制。一是設(shè)置半年度定期考察機(jī)制,每年5月底和11月底對(duì)深證綜合指數(shù)成份股進(jìn)行考察,一般于次月公布標(biāo)的名單并實(shí)施調(diào)整(遇節(jié)假日將做適應(yīng)性調(diào)整,具體時(shí)間以聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司相關(guān)公告為準(zhǔn))。二是設(shè)置月度考察機(jī)制,每月末對(duì)當(dāng)月新納入深證綜合指數(shù)或者當(dāng)月被撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的深證綜合指數(shù)成份股進(jìn)行考察,符合條件的一般于次月納入深股通標(biāo)的范圍。三是沿用臨時(shí)調(diào)整機(jī)制,對(duì)于A+H股中的A股調(diào)入調(diào)出、風(fēng)險(xiǎn)警示股票和退市整理股票等類型股票的臨時(shí)調(diào)出與現(xiàn)行安排一致。
新調(diào)整機(jī)制在考察時(shí)效性方面的效率進(jìn)一步提升。月度和半年度定期考察中,符合條件的股票標(biāo)的名單將于考察日下一個(gè)月的第二個(gè)星期五公布(遇節(jié)假日做適應(yīng)性調(diào)整),于公布日后的下一個(gè)星期五后的第一個(gè)深股通交易日生效。
四、問(wèn):請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《實(shí)施辦法》修訂前后港股通股票標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制變化。
答:根據(jù)聯(lián)合公告安排,在現(xiàn)行股票標(biāo)的基礎(chǔ)上,將恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票納入港股通股票標(biāo)的范圍。另外,基于對(duì)等原則,設(shè)置調(diào)出條件低于調(diào)入條件的調(diào)整緩沖機(jī)制,即屬于恒生綜合小型股指數(shù)成份股且不屬于A+H股的港股通股票,港股平均月末市值低于港幣40億元的,調(diào)出港股通股票。除前述內(nèi)容外,港股通股票選取標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)整機(jī)制保持不變。
需要提醒投資者注意的是,個(gè)別外國(guó)公司可能在稅費(fèi)、公司行為等方面存在有別于現(xiàn)行港股通股票的特殊要求,如需要向外國(guó)政府繳納金融交易稅、需向投資者派發(fā)不同稅率股息等。由于當(dāng)前市場(chǎng)業(yè)務(wù)及技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法支持以上特殊安排,該類符合納入港股通資格的公司股票在本次深港通標(biāo)的擴(kuò)展時(shí)將暫緩納入,各方將繼續(xù)努力加快推進(jìn)相關(guān)工作。
五、問(wèn):請(qǐng)介紹股票標(biāo)的范圍擴(kuò)大首次實(shí)施相關(guān)安排。
答:《實(shí)施辦法》于3月13日正式實(shí)施。綜合考慮新舊規(guī)則銜接等因素,設(shè)置如下實(shí)施安排:
一是3月12日的存量深股通股票在《實(shí)施辦法》生效日不進(jìn)行調(diào)出(風(fēng)險(xiǎn)警示股票等除外)。考慮到標(biāo)的測(cè)算和數(shù)據(jù)交換相關(guān)工作需要一定時(shí)間,首批深股通股票以2月17日為考察日,在該考察日符合條件的深市股票將在首批深股通股票調(diào)整生效日新增調(diào)入深股通股票。二是在首批港股通股票調(diào)整生效日,適用《實(shí)施辦法》規(guī)定的港股通股票調(diào)入調(diào)出標(biāo)準(zhǔn)。三是《實(shí)施辦法》生效日前,深港通股票按照原《實(shí)施辦法》調(diào)整。首批深股通股票考察日后至《實(shí)施辦法》生效日前,新納入深證綜合指數(shù)或者被撤銷風(fēng)險(xiǎn)警示的深證綜合指數(shù)成份股,納入下一次月度定期調(diào)整考察范圍。
具體安排詳見(jiàn)于《實(shí)施辦法》發(fā)布通知。首批深港通股票名單及調(diào)整生效日期,將由深交所、聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司另行公告,敬請(qǐng)投資者關(guān)注。
編輯:羅浩
關(guān)鍵詞: 實(shí)施辦法
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