【世界獨(dú)家】《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案》正式發(fā)布

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新華財(cái)經(jīng)北京3月1日電 據(jù)上交所發(fā)布3月1日消息，《上海證券交易所進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案）正式發(fā)布。

為進(jìn)一步完善工作機(jī)制、便利市場(chǎng)主體，“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案以堅(jiān)持發(fā)揚(yáng)“店小二”精神、堅(jiān)持“開(kāi)正門(mén)”暢渠道、堅(jiān)持開(kāi)門(mén)服務(wù)全覆蓋為基本原則，包含三大方面共12項(xiàng)行動(dòng)措施，以開(kāi)門(mén)轉(zhuǎn)作風(fēng)、以開(kāi)門(mén)促透明、以開(kāi)門(mén)優(yōu)服務(wù)，持續(xù)打造服務(wù)型交易所，更好服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。具體內(nèi)容包括如下方面。

“開(kāi)門(mén)辦審核”方面，一是明標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)推進(jìn)“陽(yáng)光用權(quán)”。通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓(xùn)等方式，持續(xù)強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)。豐富審核動(dòng)態(tài)內(nèi)容，加強(qiáng)政策解讀，最大限度減少自由裁量空間。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)站等線(xiàn)上渠道，將審核流程、審核過(guò)程、審核結(jié)果等全程公開(kāi)。二是便咨詢(xún)，切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求。優(yōu)化申報(bào)前、審核中及會(huì)后咨詢(xún)渠道，提高咨詢(xún)接待層級(jí)。有問(wèn)必答，對(duì)咨詢(xún)問(wèn)題回復(fù)明確意見(jiàn)，切實(shí)解決問(wèn)題；對(duì)難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。三是破梗阻，打通開(kāi)門(mén)信息傳導(dǎo)的“最后一公里”。企業(yè)項(xiàng)目申報(bào)后，第一時(shí)間向其董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董秘等關(guān)鍵人員發(fā)送“共同推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核的倡議信”，說(shuō)明審核流程和聯(lián)系方式，明確廉潔紀(jì)律。在上交所獨(dú)立董事培訓(xùn)、中介機(jī)構(gòu)培訓(xùn)等培訓(xùn)項(xiàng)目中加入相關(guān)課程。四是擴(kuò)范圍，讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門(mén)”。進(jìn)一步優(yōu)化業(yè)務(wù)咨詢(xún)溝通機(jī)制，拓寬申報(bào)前的咨詢(xún)溝通參與主體范圍。

“開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管”方面，一是廣宣導(dǎo)，持續(xù)做好監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送及培訓(xùn)。在上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)開(kāi)設(shè)“監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送”欄目。發(fā)布上市公司常用規(guī)則“一點(diǎn)通”。定期向上市公司、會(huì)員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等主體以專(zhuān)刊或公眾號(hào)等形式通報(bào)監(jiān)管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題。持續(xù)開(kāi)展“上市第一課”活動(dòng)。二是暢溝通，優(yōu)化與市場(chǎng)主體交流渠道。面向上市公司每周開(kāi)展“部門(mén)負(fù)責(zé)人接待日”活動(dòng)，面向會(huì)員定期開(kāi)展監(jiān)管交流會(huì)。通過(guò)設(shè)立信息披露規(guī)則疑難復(fù)雜問(wèn)題解答熱線(xiàn)等方式，提高與各市場(chǎng)主體的溝通效率。三是重調(diào)研，主動(dòng)聽(tīng)取市場(chǎng)意見(jiàn)提升監(jiān)管質(zhì)效。持續(xù)開(kāi)展對(duì)各市場(chǎng)主體的走訪(fǎng)調(diào)研和座談活動(dòng)，協(xié)調(diào)解決上市公司“急難愁盼”問(wèn)題。四是強(qiáng)協(xié)同，提高監(jiān)管聯(lián)動(dòng)協(xié)作水平。加強(qiáng)與地方政府、證監(jiān)局的溝通交流，定期通報(bào)提高上市公司質(zhì)量情況。

“開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”方面，一是樹(shù)品牌，持續(xù)推動(dòng)全產(chǎn)品線(xiàn)綜合服務(wù)體系建設(shè)。在全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市開(kāi)展“上交所資本市場(chǎng)服務(wù)周”活動(dòng)，開(kāi)展包括股票、債券、公募REITs、基金、衍生品、投資者教育等綜合服務(wù)。二是優(yōu)體驗(yàn)，化繁為簡(jiǎn)整合開(kāi)門(mén)渠道。升級(jí)“一網(wǎng)通辦”，加快推動(dòng)4008888400服務(wù)熱線(xiàn)整合。優(yōu)化“浦江大講堂”線(xiàn)上培訓(xùn)平臺(tái)功能。持續(xù)開(kāi)展提升交易服務(wù)便利性專(zhuān)項(xiàng)工作。三是建專(zhuān)欄，增設(shè)“三開(kāi)門(mén)”公示欄破解信息深巷問(wèn)題。在上交所官網(wǎng)、APP首頁(yè)顯著位置增設(shè)“三開(kāi)門(mén)”公示專(zhuān)欄，集中展示開(kāi)門(mén)渠道；持續(xù)開(kāi)展“三開(kāi)門(mén)”主題新聞宣傳，增進(jìn)社會(huì)各界對(duì)“三開(kāi)門(mén)”理念的認(rèn)可。四是強(qiáng)監(jiān)督，加大對(duì)“三開(kāi)門(mén)”工作過(guò)程的規(guī)范約束。定期對(duì)窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。公開(kāi)廉潔從業(yè)和信訪(fǎng)舉報(bào)電話(huà)，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律，共同營(yíng)造風(fēng)清氣正的生態(tài)。

下一步，上交所將持續(xù)深化“三開(kāi)門(mén)”工作，不斷提升監(jiān)管透明度，努力增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方的獲得感，共同營(yíng)造良好的市場(chǎng)生態(tài)。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞： 進(jìn)一步推進(jìn) 上海證券交易所 正式發(fā)布