全球簡訊:網(wǎng)下投資者新規(guī)正式啟用 券商開始核查投資者資格

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中證協(xié)17日下發(fā)通知，全面實行股票發(fā)行注冊制網(wǎng)下投資者新規(guī)于2月17日正式施行。中證協(xié)要求證券公司應對投資者是否符合推薦條件、注冊填報信息、所推薦網(wǎng)下投資者申請注冊的配售對象數(shù)量與其管理能力是否匹配等進行審慎核查。

擔任首發(fā)證券項目主承銷商的證券公司應當勤勉盡責，做好網(wǎng)下投資者核查、監(jiān)測和風險提示等工作，對網(wǎng)下投資者是否存在禁止參與詢價情形、擬申購金額是否超過配售對象總資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)金額是否符合申購要求等進行實質核查。對于不符合要求的網(wǎng)下投資者，應當拒絕或剔除其報價，確保不向相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則禁止的對象配售證券。

編輯：王姝睿

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