天天快資訊丨兩家券商被立案調(diào)查 全面注冊制下“看門人”責(zé)任將進(jìn)一步夯實(shí)

新華財(cái)經(jīng)上海2月9日電（王彥琳）2月7日，東北證券被立案調(diào)查；8日，東海證券被立案調(diào)查——兩天里兩家券商被立案調(diào)查，這在以往并不常見。近年來，監(jiān)管部門對于資本市場違法行為的打擊力度不斷加大，“嚴(yán)監(jiān)管”氛圍持續(xù)強(qiáng)化。相關(guān)受訪人士表示，全面注冊制對市場的法治建設(shè)與事后的監(jiān)管約束提出更高要求，券商作為中介機(jī)構(gòu)的“看門人”責(zé)任將進(jìn)一步夯實(shí)。

兩家券商被立案

(資料圖)

2月7日，東北證券公告稱，公司收到證監(jiān)會立案告知書。因公司在執(zhí)行豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

值得注意的是，豫金剛石已于2022年6月從深交所創(chuàng)業(yè)板退市。此次證監(jiān)會立案調(diào)查項(xiàng)目為豫金剛石2016年11月完成的定向增發(fā)，據(jù)公告顯示，東北證券擔(dān)任豫金剛石上述定增項(xiàng)目的獨(dú)家保薦機(jī)構(gòu)，發(fā)行費(fèi)用合計(jì)2050萬元（包括承銷保薦費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等）。

2月8日，東海證券公告稱，公司收到證監(jiān)會立案告知書，因公司在金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（下稱“金洲慈航”）2015年重大資產(chǎn)重組中，開展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對東海證券立案。

金洲慈航（證券名稱：*ST金洲）已處于退市邊緣。公司曾是國內(nèi)規(guī)模最大的黃金珠寶生產(chǎn)加工企業(yè)之一，在公司2015年作價約59.5億元收購豐匯租賃有限公司（下稱“豐匯租賃”）90%股權(quán)時，東海證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

此前，證監(jiān)會已對金洲慈航、豐匯租賃等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢。證監(jiān)會稱，*ST金洲2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏，未按規(guī)定披露豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易。

監(jiān)管打擊力度不斷加大

近年來，監(jiān)管部門對于資本市場違法行為的打擊力度不斷加大。證監(jiān)會多次表示，中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是提高資本市場信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，要依法嚴(yán)肅追究中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用。

2020年以來，已有國海證券、粵開證券、中德證券、招商證券、江海證券等券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。

2022年8月，招商證券因2014年在開展上海飛樂股份有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。最終，招商證券被“沒一罰一”；兩名保代被給予警告，并分別處以5萬元罰款。

2021年9月，國海證券、粵開證券因在山東勝通集團(tuán)股份有限公司發(fā)行債券承銷業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會同時立案。最終，國海證券被沒收違法所得1798萬元，并處以60萬元罰款；粵開證券被沒收違法所得660萬元，并處以60萬元罰款。

對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)公共政策研究所首席研究員、華夏思享智庫專委會主任蘇培科表示，全面注冊制對于券商的要求會更加嚴(yán)格，尤其是保薦人、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該與保薦企業(yè)的質(zhì)量掛鉤。如果這些企業(yè)出了問題，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。

中介機(jī)構(gòu)責(zé)任進(jìn)一步“壓嚴(yán)壓實(shí)”

全面注冊制改革中，壓嚴(yán)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任成為重要著力點(diǎn)，監(jiān)管部門督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加強(qiáng)能力建設(shè)。例如，此次改革將“受理即擔(dān)責(zé)”調(diào)整為“申報即擔(dān)責(zé)”；將督導(dǎo)對象范圍由保薦人擴(kuò)展至相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，并明確其配合義務(wù)等。

上海瀛泰（臨港新片區(qū)）律師事務(wù)所主任翁冠星表示，全面注冊制下，從理論上說證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對注冊文件進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷，但這不意味著放松質(zhì)量要求，更不意味著不監(jiān)管。一方面，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）對虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等仍須承擔(dān)連帶責(zé)任；另一方面，為維護(hù)證券市場秩序，避免非系統(tǒng)性風(fēng)險，證監(jiān)會將加強(qiáng)事后抽查和監(jiān)管。

對于證券中介機(jī)構(gòu)而言，全面注冊制的推行意味著一場“大考”。

“全面注冊制下，對于中介機(jī)構(gòu)的核查要求更嚴(yán)格，中介的責(zé)任更大，工作量也有所加大，材料標(biāo)準(zhǔn)更高、質(zhì)量要求更高，出現(xiàn)問題后監(jiān)管處罰也會更加嚴(yán)厲?！币晃蝗掏缎腥耸勘硎?。

國金證券投行相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，針對全面注冊制改革后主板審核方式和審核理念的變化，公司在內(nèi)部制度建設(shè)上快速應(yīng)對，進(jìn)一步加強(qiáng)“三道防線”建設(shè)。

“全面注冊制以信息披露為核心的審核理念，將對公司合規(guī)、風(fēng)控能力提出更高要求，后續(xù)我們將完善一系列質(zhì)量管理辦法及制度，加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)管理制度和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)質(zhì)控、內(nèi)核對項(xiàng)目立項(xiàng)、申報等過程管控機(jī)制，提升其對投行業(yè)務(wù)前臺的制衡作用，執(zhí)行項(xiàng)目全過程的動態(tài)質(zhì)量控制。”該負(fù)責(zé)人說。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查