深交所：2022年上市公司接“罰單”數量為近5年最高

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新華財經深圳2月5日電（記者 衛韋華）據深交所最新披露，2022年深交所共作出紀律處分決定書265份，其中，上市公司監管方面，共作出256份紀律處分決定，同比增長近27%，為近5年最高。處分上市公司137家，責任人員895人次。

據介紹，2022年，深交所在發行審核監管方面，共作出6份紀律處分決定，處分發行人3家、控股股東等責任人員2人次、保薦代表人4人次，并對4家保薦人和14人次保薦代表人、獨立財務顧問主辦人作出書面警示。

在發行審核監管方面，共作出6份紀律處分決定，處分發行人3家、控股股東等責任人員2人次、保薦代表人4人次，并對4家保薦人和14人次保薦代表人、獨立財務顧問主辦人作出書面警示。債券監管方面，共作出3份紀律處分決定，處分債券發行人3家、責任人員7人次。

從違規類型分布看，共處分信息披露違規137次、規范運作違規129次、證券交易違規68次、中介機構未勤勉盡責16次。其中，信息披露違規和規范運作違規分別占比約39%、37%，最為高發。信息披露違規方面，具體包括財務造假、重大事項信息披露違規、業績預告披露違規等。規范運作違規方面，主要是資金占用、違規擔保、業績承諾違規等。

在處分對象上，一方面，深交所持續強化對違規董監高和控股股東、實際控制人及其關聯方實施打擊，分別處分572人次、213人次，同比增長分別為8%、39%，是處分最多的兩類主體。

另一方面，對承擔“看門人”職責的中介機構加大監管力度，共處分2家次中介機構和33人次從業人員，處分總人次超過前3年之和。其中，會計師類處分占比60%，保薦代表人類處分占比約29%。

2月1日，證監會有關部門負責人就全面實行股票發行注冊制答記者問時表示，今年將繼續加強發行監管與上市公司持續監管的聯動，規范上市公司治理。對此，深交所表示，將繼續引導廣大市場主體聚焦主業，真正樹立敬畏市場、敬畏法治的合規意識，推動形成各方歸位盡責、市場約束有效的良好市場生態，以高質量監管積蓄動能、更好服務資本市場高質量發展。

編輯：王媛媛

關鍵詞： 上市公司