中基協(xié)明確自律管理規(guī)則，6種情形從重處理

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新華財(cái)經(jīng)北京12月31日電 據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)消息，為了規(guī)范協(xié)會(huì)的自律管理工作，保障協(xié)會(huì)依法有效履行自律管理職責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)有序健康發(fā)展，協(xié)會(huì)依據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則等，對(duì)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》進(jìn)行了修訂，形成了《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”）。經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日（12月30日）起實(shí)施。

《辦法》指出，自律管理對(duì)象存在以下6種情形的從重處理，一是違規(guī)行為嚴(yán)重危害投資者利益或者市場(chǎng)秩序的；二是本人或者通過其他單位、個(gè)人以威脅、恐嚇、賄賂等不正當(dāng)手段干擾協(xié)會(huì)自律管理工作的；三是不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者協(xié)會(huì)檢查、調(diào)查，拒不提供證據(jù)材料或者提供的證據(jù)材料存在虛假、重大遺漏、誤導(dǎo)性內(nèi)容的；四是不按照規(guī)定期限和要求整改的；五是最近兩年內(nèi)曾經(jīng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰、行政監(jiān)管措施，或者被協(xié)會(huì)采取兩次及以上紀(jì)律處分措施或者三次及以上自律管理措施的；六是協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理和紀(jì)律處分措施實(shí)施辦法》.pdf

編輯：林鄭宏

關(guān)鍵詞： 管理規(guī)則