全球新資訊:北交所發(fā)布紀律處分實施標準 切實維護市場“三公秩序”
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新華財經(jīng)北京12月30日電 據(jù)北交所30日消息,為進一步提高監(jiān)管透明度,壓實市場主體責任,助力提高上市公司質(zhì)量,保護投資者合法權(quán)益,北交所緊扣“建制度、不干預、零容忍”九字方針,制定了《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀律處分實施標準(試行)》(以下簡稱《實施標準》),于2022年12月30日起發(fā)布并施行。
《實施標準》公開了市場主體關切的紀律處分量化指標和裁量尺度,適用范圍包含上市公司及相關責任主體。一是堅持科學監(jiān)管,推動監(jiān)管公開透明。充分考量市場階段特點與風險特性,結(jié)合北交所上市公司規(guī)模、特點,采用定量和定性相結(jié)合的方式,旨在闡明違規(guī)行為責任認定準繩和紀律處分裁量標準。二是堅持寬嚴相濟,完善考量因素。堅持寬嚴審時,在區(qū)分不同案件類型、同類但不同個案、同案但不同責任主體等方面作出針對性、差異化安排,在強化監(jiān)管威懾的同時,精準把握處分的尺度。三是探索精準監(jiān)管,主抓“典型違規(guī)”和“關鍵少數(shù)”。梳理常見的“信息披露”“公司治理”“證券交易”“中介機構(gòu)”等四大類違規(guī),同時探索合理區(qū)分上市公司與控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任,緊盯“關鍵少數(shù)”,使紀律處分既能達到懲處目的,又可以降低對公司正常經(jīng)營發(fā)展的影響。
下一步,北交所將繼續(xù)堅持標準化、公開化、透明化的監(jiān)管方向,切實履行交易所一線監(jiān)管職責,提升監(jiān)管效能,以監(jiān)管促規(guī)范,敦促各市場主體規(guī)范運作,維護市場“三公秩序”,塑造良好市場生態(tài),護航市場高質(zhì)量發(fā)展。
編輯:羅浩
責任編輯:孫知兵
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