世界熱點(diǎn)評(píng)！深交所擬進(jìn)一步規(guī)范上市委、重組委運(yùn)行

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新華財(cái)經(jīng)北京12月9日電 據(jù)深圳證券交易所9日消息，為提高深圳證券交易所發(fā)行上市審核工作質(zhì)量，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，起草了《深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（下稱(chēng)《管理辦法》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《管理辦法》共六章68條，包括總則、人員組成與任期、職責(zé)、上市委會(huì)議和重組委會(huì)議、工作紀(jì)律與監(jiān)督管理、附則六個(gè)部分。主要內(nèi)容包括以下方面：

（一）明確上市委、重組委審核工作內(nèi)容和形式。《管理辦法》總則對(duì)規(guī)則制定依據(jù)、上市委和重組委審核工作內(nèi)容、工作形式等作出了規(guī)定。一是審核工作內(nèi)容。上市委審議發(fā)行人證券發(fā)行上市申請(qǐng)、證券退市相關(guān)事項(xiàng)，重組委審議上市公司發(fā)行股票（含可轉(zhuǎn)換公司債券等）購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)等申請(qǐng)。二是工作形式。上市委和重組委通過(guò)上市委會(huì)議和重組委會(huì)議等形式履職，以合議方式進(jìn)行審議和復(fù)審，就相關(guān)報(bào)告內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)，充分討論，形成合議意見(jiàn)。

（二）明確委員組成、聘任條件與程序。《管理辦法》第二章規(guī)定了委員的組成、人數(shù)、聘任條件、聘任和解聘機(jī)制、任期和換屆等。一是上市委和重組委組成。上市委由不超過(guò)30名委員組成，并購(gòu)重組委由不超過(guò)20名委員組成。委員以專(zhuān)職委員為主，專(zhuān)職委員由具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任。二是聘任程序。主要包括相關(guān)單位推薦委員人選、深交所網(wǎng)站公示、深交所履行決策程序后作出聘任決定。三是委員條件與推薦要求。委員須符合政治立場(chǎng)堅(jiān)定、公正廉潔、熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)及規(guī)則、具備專(zhuān)業(yè)能力、無(wú)違法違規(guī)記錄等條件。四是任期與連任。委員每屆任期二年，最長(zhǎng)不超過(guò)兩屆。五是委員解聘。委員出現(xiàn)嚴(yán)重違反工作紀(jì)律、未勤勉盡責(zé)、兩次以上無(wú)故不參加會(huì)議等情形，深交所可以解聘。

（三）明確上市委、重組委職責(zé)及委員履職要求。《管理辦法》第三章對(duì)上市委和重組委職責(zé)、委員履職、出席會(huì)議、回避制度、秘書(shū)處職責(zé)等作出了規(guī)定。一是上市委、重組委職責(zé)。上市委和重組委職責(zé)為提出審議意見(jiàn)，復(fù)審發(fā)行人對(duì)深交所相關(guān)決定提出的異議申請(qǐng)，討論年度工作等。二是委員履職要求。明確委員應(yīng)勤勉、獨(dú)立、客觀、公正履職等。三是履職回避情形。規(guī)定了6種可能產(chǎn)生利害沖突或影響委員公正履職的情形，并要求委員主動(dòng)回避，公正履職。四是上市委和重組委辦事機(jī)構(gòu)。深交所相關(guān)職能部門(mén)承擔(dān)秘書(shū)處工作，保障上市委和重組委日常運(yùn)作。

（四）明確上市委、重組委會(huì)議的規(guī)定和程序。《管理辦法》第四章共四節(jié)，分別為審議會(huì)議的一般規(guī)定、證券發(fā)行上市申請(qǐng)和重組申請(qǐng)的審議、證券退市事項(xiàng)的審議、專(zhuān)題會(huì)議和全體會(huì)議，明確了上市委會(huì)議和重組委會(huì)議組織召開(kāi)的相關(guān)規(guī)定和程序。一是規(guī)定參加審議會(huì)議的委員抽選和參會(huì)程序、會(huì)議召集人職責(zé)、取消或暫停會(huì)議等事項(xiàng)。二是明確會(huì)議審議事項(xiàng)、召開(kāi)程序、合議機(jī)制、審議意見(jiàn)處理等內(nèi)容，并對(duì)復(fù)審會(huì)議、退市救濟(jì)程序、審議會(huì)議簡(jiǎn)易程序等作出規(guī)定。三是規(guī)定上市委、重組委專(zhuān)題會(huì)議和全體會(huì)議組織召開(kāi)的要求和內(nèi)容。

（五）明確委員工作紀(jì)律與監(jiān)督管理。《管理辦法》第五章對(duì)委員管理、履職紀(jì)律、監(jiān)督措施等作出了規(guī)定。一是委員管理。委員應(yīng)當(dāng)按照深交所規(guī)定簽署履職相關(guān)承諾，接受深交所的管理和監(jiān)督。深交所定期對(duì)委員進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果通知其派出單位。委員應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加深交所組織的培訓(xùn)。二是工作紀(jì)律。要求委員遵守會(huì)議紀(jì)律、保守秘密、廉潔自律、獨(dú)立客觀公正發(fā)表意見(jiàn)等。三是考核與舉報(bào)監(jiān)督。深交所對(duì)委員進(jìn)行考核監(jiān)督，建立對(duì)委員的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制，委員涉嫌違反規(guī)定的，深交所可采取談話(huà)提醒、批評(píng)教育或者解聘等處理形式。涉嫌違法的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

編輯：翟卓

關(guān)鍵詞： 進(jìn)一步規(guī)范