【金融街發(fā)布】證監(jiān)會：向銀行發(fā)放券商牌照要審慎評估

新華財經北京2月21日電 證監(jiān)會近日公布了對十三屆全國人大四次會議第3041號建議的答復。該建議標題為《關于支持境外金融機構在橫琴設立獨資或合資金融機構豐富琴澳兩地現(xiàn)代金融業(yè)態(tài)促進兩地金融機構服務實體經濟建設的建議》。證監(jiān)會對建議中提出的“允許中資控股澳資銀行機構在橫琴設立合資券商，作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點”進行了回應。證監(jiān)會認為，基于商業(yè)銀行控股證券公司事項的特殊性，需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式，并制定配套監(jiān)管措施，防范可能出現(xiàn)的金融風險。下一步，人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實全國金融工作會議精神，審慎有序研究推進金融綜合經營試點相關事宜。

以下為建議的具體答復：

關于鼓勵澳門銀行業(yè)與境內外機構合作在橫琴設立合資證券、基金、期貨法人機構

按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一部署，2020年1月1日起，在全國范圍內取消期貨公司外資股比限制;2020年4月1日起，在全國范圍內取消證券公司、基金管理公司外資股比限制。符合條件的境外投資者(含澳資金融機構)均可依法提交設立合資或者獨資證券公司、基金管理公司、期貨公司的申請。證監(jiān)會支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機構在橫琴依法設立合資或者獨資證券公司、基金管理公司和期貨公司。

關于對于營業(yè)范圍不包括股票期權做市、場外衍生品、股票質押回購等復雜業(yè)務，從事業(yè)務不具有顯著杠桿性質，多項業(yè)務之間交叉風險較為可控的證券公司，降低凈資產的要求

證監(jiān)會于2021年3月18日正式修訂發(fā)布《證券公司股權管理規(guī)定》及配套實施細則，自2021年4月18日起施行，對內外資證券公司一體適用。根據(jù)修訂后的《證券公司股權管理規(guī)定》，若證券公司從事的業(yè)務不具有顯著杠桿性質，或多項業(yè)務之間不存在交叉風險的，對主要股東、控股股東凈資產要求為“不低于5000萬元人民幣”，與修訂前“不低于2億元人民幣”的要求相比，已經降低。

關于允許中資控股澳資銀行機構在橫琴設立合資券商，作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點

證監(jiān)會支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機構在橫琴依法申請設立合資證券公司。如果相關澳資銀行的控股股東為內地商業(yè)銀行的，將涉及金融業(yè)綜合經營事宜。《證券法》第六條規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構分別設立，國家另有規(guī)定的除外。《商業(yè)銀行法》亦有類似規(guī)定。上述規(guī)定確立了我國金融業(yè)分業(yè)經營、分業(yè)管理體制，但也為金融機構開展綜合經營試點預留了空間。2017年，第五次全國金融工作會議提出，堅持分業(yè)經營為主，嚴格規(guī)范金融綜合經營和產融結合，在嚴格監(jiān)管前提下審慎有序進行金融綜合經營試點。

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