出借個人股票賬戶首次受到行政處罰

近日，上海證監局公布的一份行政處罰意義非同一般。該案例是新《證券法》實施以來，首例公開對出借個人股票賬戶行為做出的行政處罰。此前也有按照新《證券法》對股票賬戶出借人處罰的案例，但屬司法判決，且更多的只是對股票賬戶借入方進行處罰，并不處罰出借人。

上海證監局的行政處罰顯示，經查明，李某存在以下違法事實。2009年8月至調查日（2021年1月21日），在上海開誠投資有限公司（下稱“開誠投資”）董事長“李某1”、副總經理劉某等人的安排下，開誠投資股東李某將本人華泰證券賬戶出借給開誠投資使用。

在涉案期間，李某賬戶有2791萬元資金直接或間接來源于開誠投資，并由劉某在開誠投資辦公場所操作李某賬戶交易“廈工股份”等多只證券，前后買入金額累計為2708.98萬元。

上海證監局稱，李某的上述行為違反了新《證券法》第五十八條“任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”的規定，構成新《證券法》第一百九十五條所述違反規定出借自己證券賬戶的行為。

上海證監局根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據新《證券法》第一百九十五條的規定，決定責令李某改正，給予警告，并處以5萬元罰款。與此同時，在另一份行政處罰中，上海證監局也對李某賬戶的借入方進行了處罰。

一直以來，監管行政處罰較多的是對賬戶借入方的處罰，且以機構為主，處罰賬戶借入方尤其是對個人的處罰，上述案例實屬目前首例。

與新《證券法》第五十八條相比，此前的2005年版《證券法》第八十條規定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。”

結合上述案例來看，可見出借證券賬戶的禁止范圍已從“法人”擴大到了“任何單位和個人”，投資者須知出借個人的股票賬戶也是違法的。

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