嚴查!監(jiān)管部門緊盯大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保,多名實控人將被罰
新華財經(jīng)北京12月9日電 大股東違規(guī)占用上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保,是長期以來飽受各方詬病的市場頑疾。
近期,監(jiān)管部門持續(xù)、嚴厲打擊資金侵占、違規(guī)擔(dān)保以及信息披露違法行為,多家上市公司及實控人因資金占用、違規(guī)擔(dān)保收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》,監(jiān)管部門不斷釋放“零容忍”信號。
多起違規(guī)占用資金行為將被處罰
本月以來,多家上市公司大股東因違規(guī)擔(dān)保、占用資金收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》。
*ST廣珠12月8日發(fā)布公告稱,公司實控人之一張堅力收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)查明,張堅力自2015年11月以來作為*ST廣珠實際控制人之一,涉嫌指使相關(guān)主體從事證券違法行為并隱瞞相關(guān)事項,導(dǎo)致信息披露違法。一是*ST廣珠在2016年至2020年期間,未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易;二是*ST廣珠在2021年1月至3月期間,未按規(guī)定及時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易。對此,廣東證監(jiān)局擬決定:對張堅力予以警告,并處以500萬元的罰款,采取5年證券市場禁入措施。
ST天潤涉嫌信息披露違法違規(guī)一案調(diào)查完畢,“預(yù)罰單”也隨之落地。ST天潤12月7日發(fā)布公告稱,由于ST天潤未按規(guī)定及時披露重大擔(dān)保事項、未及時披露控股股東及其關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性占用上市公司資金的情況等違法事項,證監(jiān)會擬對公司及相關(guān)責(zé)任人予以處罰。其中,實控人賴淦鋒因指使上市公司從事信息披露違法行為,情節(jié)特別嚴重,擬被采取終身市場禁入措施。
包括*ST廣珠、ST天潤在內(nèi),本月以來,騰信股份、*ST東洋等多家上市公司也因未披露或未及時披露對外擔(dān)保事項、非經(jīng)營性占用資金關(guān)聯(lián)交易等原因,收到行政處罰事先告知書。
此外,尚有多家上市公司的違規(guī)行為正在調(diào)查中。今年以來,證監(jiān)會已會同有關(guān)部門部署兩批專項執(zhí)法行動。證監(jiān)會10月15日表示,會同公安部、最高檢聯(lián)合開展打擊證券違法犯罪專項執(zhí)法行動,集中部署查辦19起重大典型案件。其中,有的上市公司實際控制人利用職務(wù)便利,以支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款、債務(wù)轉(zhuǎn)讓等名義占用上市公司資金,涉嫌背信損害上市公司利益犯罪。
證監(jiān)會7月16日表示,集中部署專項執(zhí)法行動,集中打擊財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場、內(nèi)幕交易等嚴重違法行為,依法從嚴從快從重查辦16起重大典型案件。其中,有的包括上市公司實際控制人、大股東等長時間巨額占用上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保等,有的占用上市公司資金償還銀行借款、兌付票據(jù),有的私刻公章以上市公司名義為實際控制人違規(guī)提供擔(dān)保。
持續(xù)嚴厲打擊違規(guī)擔(dān)保、信披違規(guī)行為
專家認為,監(jiān)管部門持續(xù)嚴厲打擊違規(guī)擔(dān)保、信披違規(guī)行為,體現(xiàn)了抓“關(guān)鍵少數(shù)”等特點。
一方面,“追首惡”精準打擊,抓“關(guān)鍵少數(shù)”出真招實招?!氨热?,在對騰信股份出具的行政處罰事先告知書中,監(jiān)管部門對騰信股份擬處以200萬元罰款,對騰信股份實際控制人徐煒擬處以300萬元罰款,對實控人的處罰金額比上市公司高;再如,*ST東洋時任董事長擬被采取終身證券市場禁入措施。”上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣說。他還提醒,根據(jù)證券法及虛假陳述司法解釋,上市公司等因信息披露違法被證監(jiān)會處罰,受損投資者可以依法起訴索賠,賠償范圍包括:投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。
另一方面,上市公司大股東資金占用,背后往往隱藏著財務(wù)造假行為,監(jiān)管部門全面追責(zé),嚴厲打擊違法違規(guī)行為。“比如,豫金剛石信息披露嚴重不實的同時,涉嫌重大財務(wù)造假?!蔽錆h科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新表示。
此外,監(jiān)管部門持續(xù)嚴厲打擊違規(guī)擔(dān)保、信披違規(guī)行為不斷釋放倒逼提高上市公司治理水平、維護中小股東權(quán)益的信號。
曾遭遇過大股東違規(guī)擔(dān)保的某上市公司負責(zé)人對記者細數(shù)違規(guī)擔(dān)保產(chǎn)生的“七宗罪”:“一是或有負債增加誘發(fā)銀行抽貸、斷貸、壓貸,加劇債務(wù)風(fēng)險;二是信息披露違法違規(guī),公司被立案調(diào)查影響正常資本市場運作;三是公司面臨暫停上市風(fēng)險;四是資金占用加劇違法違規(guī)程度;五是債權(quán)人起訴對公司銀行賬戶財產(chǎn)進行凍結(jié)、查封,影響項目建設(shè);六是債務(wù)危機導(dǎo)致破產(chǎn)重整無法推進;七是投資者喪失信心,股價面臨市值退市風(fēng)險。事實證明,通過違規(guī)占用、擔(dān)保掏空上市公司,最終將落得一地雞毛?!?/p>
“近年來,上市公司逐步建立起相對健全的組織架構(gòu)和公司治理制度,為國內(nèi)各類企業(yè)提供了良好示范。但部分上市公司仍然存在治理失效、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)造假等問題,背后的原因主要是控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等‘關(guān)鍵少數(shù)’法定職責(zé)落實不到位。監(jiān)管部門持續(xù)嚴厲打擊違規(guī)擔(dān)保、信披違規(guī)行為,將督促提高上市公司治理水平、更好維護中小股東權(quán)益。”川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂表示。
專家預(yù)期,未來監(jiān)管部門將持續(xù)嚴厲打擊大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保行為。中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》明確,對資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴重侵害上市公司利益的行為,要依法嚴肅清查追償,限期整改?!秶鴦?wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》也明確提出,嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。
責(zé)任編輯:孫知兵
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