因擔任債券主承未勤勉盡責 國海證券受到證監會行政處罰

新華財經北京12月2日電 國海證券股份有限公司2日公告，公司收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因公司為山東勝通集團股份有限公司（以下簡稱勝通集團）發行公司債券提供服務未勤勉盡責，中國證監會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

中國證監會決定對國海證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1,798萬元，并處以60萬元罰款；對時任項目負責人孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款；對項目所在部門負責人劉延冰給予警告，并處以 20 萬元罰款；對其他直接責任人員沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。 此外，中國證監會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

公告顯示，國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開發行公司債券“16 勝通 01”“16 勝通 03”“17 勝通 01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套，以及直接修改審計報告的方式，共計虛增營業收入615.4億元，共計虛增利潤總額119.11億元，扣除虛增利潤后，勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16 勝通 01”“16 勝通 03”“17 勝通 01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

此外，國海證券在盡職調查過程中未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡稱勝通鋼簾線）在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關注勝通鋼簾線所提供資料與公開數據不一致的情況；未實地查看山東勝通化工有限公司（以下簡稱勝通化工）的生產經營場所，未發現勝通化工已處于停產狀態；未審慎關注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

關鍵詞： 勤勉 盡責 證監會