方星海:健全境外主體境內(nèi)發(fā)行上市制度 完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度安排
新華財經(jīng)北京10月25日電 據(jù)上交所消息,證監(jiān)會副主席方星海在2021年上交所國際投資者大會上表示,進一步優(yōu)化機制和工具,落實好合格境外投資者新規(guī),完善和拓展滬深港通、滬倫通和中日ETF互通機制,在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進一步拓寬期貨市場開放范圍和路徑,為國際投資者提供更加多元化的投資選擇和風險管理工具。
方星海指出,要借鑒國際最佳實踐,持續(xù)推動解決制度型開放的關(guān)注問題,注重政策的穩(wěn)定性、透明度和可預(yù)期性。進一步拓展、優(yōu)化外資參與中國資本市場的渠道和方式,推動制度、規(guī)則、標準的深層次對接。健全境外主體境內(nèi)發(fā)行上市制度,完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度安排,以便我國企業(yè)更好利用國內(nèi)和國際兩個資本市場。完善交易結(jié)算制度,深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。同時加快引進來自全球的投資者,以更高水平的開放促進資本市場和行業(yè)服務(wù)水平的穩(wěn)步提升。具體分為以下幾個方面:
一、資本市場改革發(fā)展加快推進
股票發(fā)行注冊制改革順利推進。以2019年7月上海證券交易所成功推出注冊制科創(chuàng)板為標志,兩年多以來,證監(jiān)會落實以信息披露為核心的要求,按照“尊重注冊制基本內(nèi)涵、借鑒國際最佳實踐、體現(xiàn)中國特色和發(fā)展階段”三原則,推動形成了從科創(chuàng)板到創(chuàng)業(yè)板、再到全市場的“三步走”注冊制改革布局,統(tǒng)籌推進首發(fā)承銷、再融資、交易、持續(xù)監(jiān)管、投資者保護等領(lǐng)域關(guān)鍵制度創(chuàng)新,股票發(fā)行注冊制改革試點取得重要進展,融資企業(yè)、投資者、中介機構(gòu)、地方政府各方面不同程度有獲得感。
服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展成效顯著。服務(wù)實體經(jīng)濟是資本市場的本職所在。截至10月22日,A股上市公司總數(shù)為4523家,市值總額達到87.2萬億元,約為我國GDP的86%;近五年IPO數(shù)量超過1500家,IPO與再融資合計超過5.5萬億元,為一大批創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展提供了大量股本資金。證監(jiān)會堅持完善多層次資本市場體系,著力提升服務(wù)中小企業(yè)的能力。深化新三板改革,做好設(shè)立北京證券交易所工作。今年6月首批9只基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs正式上市,進一步豐富了資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的投融資品種。
證券執(zhí)法司法體制機制不斷健全。7月6日,中辦、國辦公布《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,為全面深化資本市場改革、更好保護投資者、推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供了重要保障。證監(jiān)會已會同相關(guān)單位成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組,全面深入貫徹“零容忍”方針,依法從嚴打擊證券違法活動,進一步優(yōu)化市場生態(tài)環(huán)境。
二、資本市場高水平對外開放有序推進
股票市場開放持續(xù)擴大。對外開放拓展了中國資本市場發(fā)展的源頭活水,國際金融服務(wù)機構(gòu)和國際投資者的參與對于提升我國資本市場服務(wù)能力、改善投資者結(jié)構(gòu)具有重要作用。機構(gòu)方面,全面取消證券、基金、期貨公司外資股比限制,外資機構(gòu)在業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)管要求上享受國民待遇。截至目前,已有9家外商控股證券公司、3家外商獨資基金公司、1家外商獨資期貨公司相繼獲批。此外,允許外資銀行在華分行和子行申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格,目前已核準3家外資銀行在華子行的基金托管資格申請。今年7月,已有外資銀行正式啟動面向中國境內(nèi)的基金托管業(yè)務(wù)。市場方面,滬深港通機制和合格境外投資者(QFII、RQFII)制度持續(xù)優(yōu)化,投資范圍不斷擴大;滬倫通機制穩(wěn)定運行。境外資金持續(xù)穩(wěn)步流入我國資本市場。今年1至9月,境外投資者通過合格境外投資者、滬深股通等渠道累計凈買入A股近2000億元;這其中,7至9月份凈買入216億元。截至2021年9月末,外資持有A股流通市值為 3.53萬億元,占流通市值比重約4.8%。產(chǎn)品方面,中日ETF互通產(chǎn)品運行順利,深港和滬港ETF互通產(chǎn)品正式推出,境外市場陸續(xù)掛牌上市跟蹤科創(chuàng)板50等中國特色指數(shù)的資管產(chǎn)品。近期,合格境外投資者參與內(nèi)地期貨期權(quán)產(chǎn)品進一步放寬,香港推出了MSCI A50指數(shù)期貨,境外投資者參與A股投資和管理風險的便利性顯著提升。
債券市場對外開放加快拓展。證監(jiān)會已會同人民銀行、外匯局就境外機構(gòu)投資者投資債券市場有關(guān)事宜的公告公開征求意見。證監(jiān)會正積極推動境外機構(gòu)投資者參與交易所債券市場制度落地,制定交易所市場熊貓債管理辦法,進一步便利境外機構(gòu)來華發(fā)行熊貓債。
期貨市場國際化穩(wěn)步推進。“引進來”方面,境外投資者可投資的期貨品種范圍不斷擴大,商品期貨期權(quán)國際化品種增至9個,開放品種境外交易者日均交易占比達到10%左右,中國商品期貨市場的國際化程度穩(wěn)步提升。 “走出去”方面,支持境內(nèi)期貨交易所與境外交易所、金融機構(gòu)開展多種合作。2020年9月18日,上海期貨交易所與挪威漿紙交易所簽署了紙漿期貨結(jié)算價授權(quán)協(xié)議,挪威方面已于去年10月16日掛牌相關(guān)產(chǎn)品,紙漿期貨成為我國首個通過結(jié)算價授權(quán)“走出去”的期貨品種。業(yè)界盼望已久的《期貨法》近日順利完成二讀,不久頒布后將為我國期貨市場開放發(fā)展奠定扎實基礎(chǔ)。
三、推動資本市場制度型開放向縱深發(fā)展
資本市場高水平制度型開放是我國金融深化改革、擴大開放的一個重要組成部分。證監(jiān)會正按照國家新一輪高水平對外開放的統(tǒng)一部署,堅持市場化、法治化、借鑒國際最佳實踐的原則,著力推進資本市場高水平對外開放。
進一步優(yōu)化機制和工具。落實好合格境外投資者新規(guī),完善和拓展滬深港通、滬倫通和中日ETF互通機制,在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進一步拓寬期貨市場開放范圍和路徑,為國際投資者提供更加多元化的投資選擇和風險管理工具。
進一步完善制度供給。要借鑒國際最佳實踐,持續(xù)推動解決制度型開放的關(guān)注問題,注重政策的穩(wěn)定性、透明度和可預(yù)期性。進一步拓展、優(yōu)化外資參與中國資本市場的渠道和方式,推動制度、規(guī)則、標準的深層次對接。健全境外主體境內(nèi)發(fā)行上市制度,完善企業(yè)境外上市監(jiān)管制度安排,以便我國企業(yè)更好利用國內(nèi)和國際兩個資本市場。完善交易結(jié)算制度,深化境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。同時加快引進來自全球的投資者,以更高水平的開放促進資本市場和行業(yè)服務(wù)水平的穩(wěn)步提升。
進一步加強國際合作。證監(jiān)會將堅持相互尊重、有效溝通、互利共贏的原則,同相關(guān)方開展務(wù)實合作,加快推動解決企業(yè)境外上市審計監(jiān)管相關(guān)問題。同時,進一步強化開放條件下監(jiān)管能力建設(shè),加強對資本市場跨境投資行為和資本流動的監(jiān)測和分析研判,對所有重要的跨境交易做到“看得清、管得住”。
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