券商聲譽風險管理指引發布 防范證券從業人員道德風險

新華財經北京10月15日電（記者 閆鵬）15日，中國證券業協會制定并發布《證券公司聲譽風險管理指引》，指導證券公司加強聲譽風險管理，該指引自發布之日起實施。

指引主要包括五方面內容：一是明確了指引的法律依據、聲譽風險管理的基本原則，全面定義聲譽風險，將證券經營機構行為，及其工作人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規范、行規行約等相關行為形成的聲譽風險納入管理范疇。二是明確聲譽風險治理架構及各責任主體的職責分工，指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制，同時要求證券公司建立新聞發言人制度，規范公司新聞發布工作。三是要求證券公司建立并持續完善聲譽風險管理制度和機制，在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險，從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施聲譽風險的全流程管控。四是要求證券公司建立工作人員聲譽約束及評價機制，從制度建設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理，同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的考核范圍，防范從業人員道德風險。五是加強自律管理，中證協可對證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監督和檢查，對證券公司及工作人員的違規行為采取自律管理措施或紀律處分，證券公司對相關人員的問責信息應按照有關規定報送協會。

近年來，伴隨著證券行業的快速發展，行業對加強聲譽風險管理重要性的認識不斷提升。聲譽作為證券公司長期培育積累的無形資產，不僅是證券公司核心競爭力的構成要素，也是確保可持續發展能力的重要戰略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設，對于推動建立行業聲譽約束機制，維護行業形象和市場穩定，營造行業發展良好生態，實現行業高質量發展具有重要意義。

中證協相關負責人表示，下一階段，協會將會同監管部門開展培訓和交流，做好相關規則解讀，推動行業建立健全聲譽風險管理體系，強化風險管理能力，為行業長期穩定健康發展夯實基礎。