深圳證監(jiān)局督促輔導(dǎo)機構(gòu)提升工作質(zhì)量 將對輔導(dǎo)過程進行監(jiān)督
新華財經(jīng)北京10月14日電(記者時娜)9月30日,《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》(以下簡稱《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》)正式發(fā)布實施。10月14日,深圳證監(jiān)局下發(fā)通知,從三個方面督促在深執(zhí)業(yè)的輔導(dǎo)機構(gòu)落實好《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》,并表示下一步將嚴(yán)格按照《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》要求,對輔導(dǎo)機構(gòu)及其相關(guān)人員的輔導(dǎo)過程進行監(jiān)督。
深圳證監(jiān)局要求輔導(dǎo)機構(gòu)提高思想認(rèn)識,主動加強學(xué)習(xí)。要求各輔導(dǎo)機構(gòu)深刻領(lǐng)會出臺《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》的背景,以及對規(guī)范輔導(dǎo)工作,壓實中介機構(gòu)責(zé)任,從源頭提高上市公司質(zhì)量,積極為全市場穩(wěn)步推進注冊制改革創(chuàng)造條件等方面的重要意義。要求各輔導(dǎo)機構(gòu)及時組織相關(guān)部門、人員深入學(xué)習(xí)《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》,準(zhǔn)確理解輔導(dǎo)目的,全面掌握輔導(dǎo)工作的重點內(nèi)容、重要環(huán)節(jié),弄懂吃透《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》對輔導(dǎo)機構(gòu)的執(zhí)業(yè)要求。
同時,嚴(yán)格落實要求,提升工作質(zhì)量。要求各輔導(dǎo)機構(gòu)認(rèn)真對照《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》,調(diào)整完善現(xiàn)有工作思路、標(biāo)準(zhǔn)、程序,做到執(zhí)行中不打折扣、不變形走樣;要求各輔導(dǎo)機構(gòu)校準(zhǔn)輔導(dǎo)目標(biāo),結(jié)合輔導(dǎo)對象實際,制定周密的輔導(dǎo)計劃和實施方案,扎實推進各項輔導(dǎo)工作安排,促進輔導(dǎo)對象具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會計基礎(chǔ)工作、內(nèi)部控制制度,充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性,樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識;要求各輔導(dǎo)機構(gòu)提升報送材料的質(zhì)量,輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)驗收、輔導(dǎo)終止等環(huán)節(jié)向深圳證監(jiān)局提交的材料應(yīng)形式完備、內(nèi)容充實、符合規(guī)范,杜絕低級錯誤;要求各輔導(dǎo)機構(gòu)把握好工作時限和節(jié)奏,合理安排輔導(dǎo)工作和履行內(nèi)部決策程序的時間進度,杜絕“闖關(guān)”情況。
此外,深圳證監(jiān)局還要求輔導(dǎo)機構(gòu)強化內(nèi)控建設(shè),增加力量配備。要求各輔導(dǎo)機構(gòu)結(jié)合《輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》要求,對輔導(dǎo)工作的質(zhì)控和內(nèi)核相關(guān)制度進行重新檢視,及時查漏補缺;加強對輔導(dǎo)立項、輔導(dǎo)實施、內(nèi)核會議等重要環(huán)節(jié),以及輔導(dǎo)計劃和實施方案、輔導(dǎo)工作進展情況報告、輔導(dǎo)對象招股說明書等重要材料的審核把關(guān);要求輔導(dǎo)機構(gòu)安排專業(yè)能力較強的人員參與質(zhì)控和內(nèi)核工作,督促保薦代表人履職盡責(zé),提高輔導(dǎo)工作的專業(yè)性、有效性。
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