中證協(xié)加強(qiáng)公司債承銷(xiāo)報(bào)價(jià)內(nèi)部管理 促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展
4月7日晚間,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(下稱(chēng)“中證協(xié)”)面向各公司債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)布了《公司債券承銷(xiāo)報(bào)價(jià)內(nèi)部約束指引》(下稱(chēng)“指引”)的通知,該指引將自2021年5月7日起正式實(shí)施。
為維護(hù)公司債券市場(chǎng)良好生態(tài),促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展,中證協(xié)在前期《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范(修訂稿)》中,就公司債券承銷(xiāo)報(bào)價(jià)內(nèi)部約束增補(bǔ)了相關(guān)規(guī)定,并征求了行業(yè)與監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)。2月26日,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布,《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》作為配套自律規(guī)則,也將作全面修訂。
因此,協(xié)會(huì)將前期增補(bǔ)內(nèi)容根據(jù)意見(jiàn)反饋情況進(jìn)行修改完善,形成了此次指引,作為引導(dǎo)行業(yè)合理報(bào)價(jià)的專(zhuān)門(mén)性規(guī)定。
根據(jù)指引,承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公司債券承銷(xiāo)報(bào)價(jià)的內(nèi)部約束制度,加強(qiáng)承銷(xiāo)報(bào)價(jià)內(nèi)部管理。同時(shí),承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確公司債券項(xiàng)目成本核算方式、承銷(xiāo)報(bào)價(jià)內(nèi)部約束線(xiàn)、報(bào)價(jià)形成方式、決策程序、特批程序、留痕與存檔方式等內(nèi)容,并報(bào)送協(xié)會(huì)。
另外,公司債券項(xiàng)目報(bào)價(jià)在內(nèi)部約束線(xiàn)以下的,承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部特批程序,并在內(nèi)部特批程序履行完成后3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明,專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明應(yīng)當(dāng)載明低于內(nèi)部約束線(xiàn)的原因。公司債券承銷(xiāo)報(bào)價(jià)內(nèi)部約束制度如有變動(dòng),應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將在報(bào)價(jià)低于內(nèi)部約束線(xiàn)的項(xiàng)目中根據(jù)報(bào)價(jià)高低篩選相應(yīng)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu),進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查范圍不限于報(bào)價(jià)低于內(nèi)部約束線(xiàn)的項(xiàng)目。
指引同時(shí)強(qiáng)調(diào),承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反本指引規(guī)定的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律措施,記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。
責(zé)任編輯:孫知兵
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