王朝勇在中國(guó)人民大學(xué)虛假訴訟研究中心研究員聘書頒發(fā)儀式的講話

各位律師同仁，上午好!

近年來，隨著人民群眾法律意識(shí)和法治觀念的不斷增強(qiáng)、立案登記改革的推進(jìn)以及網(wǎng)上立案方式的推廣，公民、法人和其他組織之間發(fā)生民事糾紛后，越來越趨向于選擇向人民法院提起民事訴訟，通過法律途徑來維護(hù)自己的合法權(quán)益。與此同時(shí)，部分民事訴訟主體為了達(dá)到自己的非法目的，通過與他人惡意串通、偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，利用訴訟程序，制造大量“假官司”。此類行為不僅侵犯了真實(shí)權(quán)利人的合法權(quán)益，更是妨礙了正常的司法秩序，損害了司法的公正性與權(quán)威性。

根據(jù)“中國(guó)裁判文書網(wǎng)”司法案例數(shù)據(jù)庫(kù)的大數(shù)據(jù)顯示：2015年11月—2020年12月全國(guó)虛假訴訟罪案件共計(jì)1081件，案件類別包括公訴案件與自訴案件，各年份虛假訴訟案件數(shù)量分別為2015年1件、2016年39件、2017年105件、2018年206件、2019年341件、2020年389件。民間借貸、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)是虛假訴訟罪發(fā)生的主要領(lǐng)域，其余領(lǐng)域?yàn)榉课葙I賣、婚姻、租賃、征地拆遷、股權(quán)糾紛、擔(dān)保糾紛、繼承等。依據(jù)2021年《最高人民檢察院工作報(bào)告》，全國(guó)檢察院連續(xù)三年開展虛假訴訟專項(xiàng)監(jiān)督初見成效，2021年以抗訴或檢察建議糾正“假官司”8816件、起訴虛假訴訟犯罪1135人，同比分別下降12.6%和16.1%。山西、內(nèi)蒙古、黑龍江、廣西等11個(gè)省區(qū)市建立民事訴訟監(jiān)督案件正卷、副卷一并調(diào)閱制度，把握案情更全面，檢察監(jiān)督更精準(zhǔn)。2022年，檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)深化虛假訴訟專項(xiàng)監(jiān)督，辦理虛假訴訟監(jiān)督案件9715件，同比上升10.2%;起訴虛假訴訟犯罪864人，同比下降23.9%。

依據(jù)最高人民檢察院公布的最新數(shù)據(jù)，2023年1至3月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)提出的民事訴訟監(jiān)督意見中涉及虛假訴訟1900余件。依據(jù)2022年《最高人民檢察院工作報(bào)告》，五年來，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事審判和執(zhí)行活動(dòng)中的違法情形提出檢察建議38.4萬件，比前五年上升88.5%，采納率98.7%。對(duì)專項(xiàng)監(jiān)督民間借貸、破產(chǎn)清算、離婚析產(chǎn)等領(lǐng)域打“假官司”問題，依法糾正4萬余件，起訴虛假訴訟犯罪5121人。就民事公告送達(dá)不盡規(guī)范和虛假訴訟問題向最高人民法院發(fā)出第二號(hào)、第五號(hào)檢察建議，得到積極回應(yīng)。2022年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)提出的民事訴訟監(jiān)督意見中涉及虛假訴訟9700余件。

截至2022年底，民事案件虛假訴訟智慧監(jiān)督系統(tǒng)覆蓋31個(gè)省級(jí)區(qū)域，共申請(qǐng)開通賬號(hào)1973個(gè)，訪問量9.6萬余人次，有力提升監(jiān)督質(zhì)效。2022年1月至11月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共辦理虛假訴訟監(jiān)督案件8900余件，其中，提出抗訴1200余件，提出再審檢察建議4700余件。2019年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)辦理虛假訴訟案件1900件，其中抗訴的虛假訴訟案件1770件，占當(dāng)年民事抗訴案件總數(shù)的35%，提出再審檢察建議的虛假訴訟案件4600件，占當(dāng)年提出再審檢察建議案件總數(shù)的57%。2020年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)辦理虛假訴訟案件10090件，其中抗訴的虛假訴訟案件1785件，占當(dāng)年民事抗訴案件總數(shù)的36%，提出再審檢察建議的虛假訴訟案件5933件，占當(dāng)年提出再審檢察建議案件總數(shù)的59%。2021年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)受理虛假訴訟案件8816件，其中抗訴的虛假訴訟案件1699件，占當(dāng)年民事抗訴案件總數(shù)的32%，提出再審檢察建議的虛假訴訟案件5066件，占當(dāng)年提出再審檢察建議案件總數(shù)的58%。

2012年修訂的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十三條第一款明確規(guī)定“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則”，從而使得誠(chéng)實(shí)信用原則正式成為我國(guó)民事訴訟法的基本原則之一(后2021年新修訂的民訴法將此款改為“民事訴訟應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則”)。與此相應(yīng)，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》還配套規(guī)定了誠(chéng)信原則的具體化條款，即第一百一十二條和一百一十三條對(duì)虛假訴訟的規(guī)定(現(xiàn)民訴法第一百一十五條、一百一十六條)。這是虛假訴訟第一次在法律中有明確的規(guī)定。虛假訴訟的本質(zhì)就是“誠(chéng)信”理念在訴訟程序中的缺失。2015年的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(九)》第三十五條增加了“虛假訴訟罪”。自此以后，虛假訴訟便“有法可依”，但其在實(shí)踐中仍存在諸多問題，例如，如何發(fā)現(xiàn)虛假訴訟、如何認(rèn)定虛假訴訟、涉及刑民交叉問題時(shí)程序如何銜接等。

實(shí)務(wù)中，虛假訴訟表現(xiàn)形式多種多樣，通過對(duì)相關(guān)案件的分類總結(jié)，虛假訴訟主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：一是基于先有的法律關(guān)系，在法律關(guān)系消滅后原告為獲得非法利益而惡意訴訟被告;二是訴訟當(dāng)事人之間，或當(dāng)事人與第三人之間，相互串通，以假證或偽證作為起訴事由，以虛假訴訟之形式騙得合法的執(zhí)行依據(jù)，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，逃避債務(wù)，或多分財(cái)產(chǎn)的目的;三是當(dāng)事人為阻礙法官查清案件事實(shí)而拒不到庭或中途退庭，或?yàn)E用管轄權(quán)異議、濫用申請(qǐng)鑒定的權(quán)利、躲避送達(dá)等以求拖延訴訟;四是通過對(duì)證據(jù)材料的非法處理，如通過隱匿、偽造、變?cè)臁p等行為，為虛構(gòu)的法律關(guān)系提供支撐，以獲取非法利益。為了在實(shí)務(wù)中準(zhǔn)確識(shí)別虛假訴訟并解決相應(yīng)問題，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等多個(gè)部門曾先后單獨(dú)或者聯(lián)合出臺(tái)相關(guān)司法解釋與指導(dǎo)意見。

早在2013年，最高人民法院便下發(fā)過《關(guān)于房地產(chǎn)調(diào)控政策下人民法院嚴(yán)格審查各類虛假訴訟的緊急通知》，用以專門規(guī)制房地產(chǎn)領(lǐng)域的虛假訴訟。虛假訴訟入刑后，最高人民法院于2016年發(fā)布《關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見》，指出了人民法院在審理民事案件中需要注意可能存在虛假訴訟的情形。2018年10月，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問題的解釋》，首次對(duì)刑法規(guī)定的虛假訴訟罪在具體適用方面的若干問題作出了明確規(guī)定。2021年3月，為了繼續(xù)解決虛假訴訟犯罪甄別發(fā)現(xiàn)不及時(shí)、司法機(jī)關(guān)查辦虛假訴訟刑事案件溝通協(xié)作機(jī)制不健全、相關(guān)民事訴訟與刑事訴訟程序銜接不暢等問題，最高人民法院與最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》。同年11月，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于深入開展虛假訴訟整治工作的意見》，分別從甄別查處、重點(diǎn)領(lǐng)域整治、刑事追責(zé)、隊(duì)伍建設(shè)等方面，對(duì)人民法院整治虛假訴訟作出了系統(tǒng)性規(guī)定。除此以外，在民間借貸等虛假訴訟高發(fā)領(lǐng)域，《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問題的意見》等文件中亦有虛假訴訟的專門規(guī)定。

除了出臺(tái)相關(guān)司法解釋文件與指導(dǎo)意見等，最高人民法院、最高人民檢察院曾先后發(fā)布虛假訴訟相關(guān)指導(dǎo)性案例、公報(bào)案例以及典型案例，以案說法。2022年7月15日，最高人民檢察院以民事生效裁判監(jiān)督工作為題公布第三十八批指導(dǎo)性案例，其中檢例第154號(hào)、第155號(hào)涉及到民間借貸、高利貸等借貸關(guān)系問題。2021年3月，最高法、最高檢、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)虛假訴訟犯罪懲治工作的意見》第18條規(guī)定：“人民檢察院發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定、調(diào)解書系民事訴訟當(dāng)事人通過虛假訴訟獲得的，應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法第二百零八條(現(xiàn)民訴法第二百一十五條)第一款、第二款等法律和相關(guān)司法解釋的規(guī)定，向人民法院提出再審檢察建議或者抗訴。”新民事訴訟監(jiān)督規(guī)則第75條第2款規(guī)定：“人民檢察院對(duì)當(dāng)事人通過虛假訴訟獲得的民事調(diào)解書應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定監(jiān)督。”指導(dǎo)性案例有利于在審判中統(tǒng)一認(rèn)定虛假訴訟司法適用的標(biāo)準(zhǔn);典型案例有利于法檢機(jī)關(guān)在工作中引領(lǐng)和糾偏虛假訴訟相關(guān)案件的認(rèn)定、懲戒與監(jiān)督，并且對(duì)民事訴訟主體行使自己的權(quán)利以及律師等法律工作人員處理類似案件具有正確的指引作用。例如，最高人民檢察院發(fā)布的第十四批指導(dǎo)性案例中檢例第53號(hào)虛假訴訟監(jiān)督案，明確了人民檢察院對(duì)虛假調(diào)解書的監(jiān)督;2021年10月29日，最高人民檢察院發(fā)布的4件民事檢察跟進(jìn)監(jiān)督典型案例中，某建筑公司與某置業(yè)公司建設(shè)工程施工合同糾紛跟進(jìn)監(jiān)督案涉及到對(duì)虛假訴訟的跟進(jìn)監(jiān)督，此案進(jìn)一步明確了檢察機(jī)關(guān)可對(duì)虛假調(diào)解書跟進(jìn)監(jiān)督。

除最高人民法院、最高人民檢察院出臺(tái)相應(yīng)司法解釋文件、公布指導(dǎo)性案例、典型案例指引司法實(shí)踐之外，各省高級(jí)人民法院、人民檢察院，甚至部分省會(huì)城市、地級(jí)市亦出臺(tái)了與虛假訴訟相關(guān)的指導(dǎo)性文件、典型案例，以規(guī)制本地區(qū)的虛假訴訟情況。例如，浙江省高級(jí)人民法院早在2008年便發(fā)布《關(guān)于在民事審判中防范和查處虛假訴訟案件的若干意見》，結(jié)合浙江省實(shí)際情況，防范和查處虛假訴訟案件。此后，浙江省高級(jí)人民法院愈發(fā)高度重視防范和打擊虛假訴訟，先后下發(fā)了《關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件具體適用法律的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于進(jìn)一步完善防范和打擊虛假訴訟工作機(jī)制的若干意見》等文件，并且取得了一定的成效。浙江省高級(jí)人民法院從司法實(shí)踐出發(fā)，自2021年開始，連續(xù)三年發(fā)布了三批防范和打擊虛假訴訟典型案例。經(jīng)過多年的治理，浙江省高院建立起了從虛假訴訟的甄別預(yù)警、線索歸口移送、民事制裁到刑事處罰、掛牌督辦、責(zé)任追究的一整套工作流程。除了浙江省以外，江蘇省、湖南省等多個(gè)省級(jí)機(jī)關(guān)亦先后出臺(tái)文件與典型案例，以加大對(duì)案件量大的地區(qū)和虛假訴訟高發(fā)的案件類型、群體性、系列性案件的甄別和打擊力度。

2022年10月，黨的二十大報(bào)告中強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持全面依法治國(guó)，推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)”，指出要嚴(yán)格公正司法，要加快建設(shè)法治社會(huì)。打擊虛假訴訟，需要公檢法司等多部門共同配合發(fā)力。本次黨的代表大會(huì)工作報(bào)告史上首次要求嚴(yán)格公正司法，專門強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督。要不斷深化司法體制綜合配套改革，全面準(zhǔn)確落實(shí)司法責(zé)任制，加快建設(shè)公正高效權(quán)威的社會(huì)主義司法制度，努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中感受到公平正義!

最后，向中國(guó)人民大學(xué)虛假訴訟治理研究中心致敬!

中國(guó)人民大學(xué)虛假訴訟治理研究中心執(zhí)行主任 王朝勇

2023年6月20日于京師上海

王朝勇，律師、仲裁員。北京大學(xué)法學(xué)院法律碩士研究生兼職導(dǎo)師、清華大學(xué)法學(xué)院法律碩士專業(yè)學(xué)位研究生聯(lián)合導(dǎo)師、中國(guó)政法大學(xué)法律碩士學(xué)院研究生兼職導(dǎo)師、中國(guó)政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)研究院碩士研究生實(shí)務(wù)導(dǎo)師、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院法律碩士專業(yè)學(xué)位研究生實(shí)務(wù)導(dǎo)師、中國(guó)人民大學(xué)虛假訴訟治理研究中心執(zhí)行主任、高級(jí)研究員、中國(guó)政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究中心執(zhí)行主任、高級(jí)研究員。著有《開設(shè)賭場(chǎng)罪——類案釋解與法律實(shí)務(wù)》、《說贏就贏——虛假訴訟案件一本通》、《拒不執(zhí)行判決、裁定案件一本通》、《民間借貸——新型疑難復(fù)雜案例精選》、《說贏就贏——虛假訴訟案例指導(dǎo)》、《掃黑除惡——司法觀點(diǎn)與辯護(hù)要點(diǎn)》、《說成就成——律師點(diǎn)評(píng)大要案》、《說過就過——司法考試通關(guān)大全》、《有效辯護(hù)之道——我為法律人辯護(hù)》、《企業(yè)合規(guī)實(shí)戰(zhàn)案例解析》、《中學(xué)生法治教育讀本》等著作。

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