匯添富基金董事長李文：積極踐行行業文化 推動公募基金高質量發展

黨的十八大以來，“推進文化自信自強，鑄就社會主義文化新輝煌。”中國證監會易會滿主席也多次強調，要加強“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設。“近期，中國證券投資基金業協會發布的《公募基金行業文化建設自律公約》（簡稱《公約》），在深入總結過去25年公募基金行業推動文化建設的實踐經驗基礎上，提出行業文化的‘十為’和‘十不為’，充分體現了公募基金行業高質量發展的內在要求，對于進一步規范行業機構和從業人員行為，積淀和涵養行業文化生態和品牌，加快推動具有中國特色的公募基金行業文化建設具有重要意義。”匯添富基金董事長李文在接受專訪時表示。

李文表示，“受人之托，代人理財”，公募基金行業因責任而生，因責任而興。作為公募基金行業的一員，匯添富基金自2005年成立以來，一直致力于成為一家具有社會責任感、受人尊敬的資產管理公司。18年來，公司始終高度重視文化建設，立足中國特色和公司實際，深入研究國際資產管理行業成功經驗，不斷實踐發展企業文化的內涵，形成了豐富完備而行之有效的文化體系，包括“客戶第一、員工第二、股東第三”的公司使命、“打造中國最受認可的資產管理品牌”的公司愿景、“一切從長期出發”的經營理念、“客戶第一、正直、激情、團隊、感恩”的價值觀、“只要我們決心做的事，就一定做成行業最佳”的公司哲學、“今天我幽默了嗎？今天我分享了嗎？今天我做了最后1%的努力了嗎？”的匯添富每日三問等。

更重要的是，這些企業文化并不只是貼在墻上的口號標語，而是通過健全的制度保障、持續的宣導考核、豐富的文化活動以及表率的積極踐行，真正幫助員工內化于心、外化于行，切實融入到投資研究、客戶服務、合規風控等每一項經營管理活動中，成為匯添富基金的生產力和競爭力，也成為匯添富基金的標簽和品牌。這些都為落實《公約》奠定了堅實基礎。

李文表示，中國式現代化新征程揚帆啟航，中國資本市場改革發展不斷深入，公募基金行業高質量發展催人奮進，加強公募基金行業文化建設，打造公募基金行業文化品牌，樹立公募基金行業文化自信，正當其時，勢在必行。“匯添富基金將在基金業協會的指導下，把《公約》作為公司文化建設的重要遵循，推動文化建設與黨建工作、公司發展、能力建設、制度建設、生態構建等有機結合，進一步鍛造公司文化軟實力。”李文如是強調。

一是堅持黨建引領，把落實《公約》與黨建工作有機結合。“《公約》強調，要堅定擁護‘兩個確立’，堅決做到‘兩個維護’，貫徹執行黨的路線方針政策，旗幟鮮明地指明了公募基金行業文化建設的總方向。”李文表示，作為上海國資系統的基金公司，匯添富基金早在2005年就成立黨總支，2014年成立黨委，2018年完成黨建入章，目前公司黨員占比超過40%。在上級黨委的領導下，匯添富基金始終高度重視并持續推進黨建工作，多次榮獲“上海市文明單位”“市國資委黨支部建設示范點”“上海國企黨建工作品牌”等榮譽。

李文表示，未來，匯添富基金將把踐行行業文化作為公司黨建學習教育的重要內容，依托“1+6+N”工作模式，即以“黨建添富”工作品牌為抓手，以推動黨建工作與公司治理、業務發展、經營管理、員工成長、企業文化、社會責任實現“六個有機結合”為路徑，以打造“添富私塾”“添富圓桌”“添富之愛”公益行等N個黨建工作平臺為保障，把堅持黨的領導、落實黨建工作貫徹在公司經營發展的方方面面，切實發揮好“把方向、管大局、保落實”的作用，堅決杜絕謀取不正當利益、奢靡炫富、生活作風不正、言論失當等問題，教育引導黨員和干部更加深刻領悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”。

二是堅持責任擔當，把落實《公約》與公司發展有機結合。《公約》明確指出，要胸懷“國之大者”，矢志金融報國，服務實體經濟與國家戰略，服務資本市場改革發展，更好滿足居民財富管理需求。李文強調：“匯添富基金將把堅持人民至上作為踐行行業文化的出發點和落腳點，不斷強化責任擔當，始終堅持公募基金行業的普惠性，積極秉承‘客戶第一’的價值觀，牢牢守護投資者的長期利益，持續提升多資產管理能力，不斷豐富多層次服務體系，努力擔當個人養老主力軍，大力發展基金投顧業務，讓‘基金賺錢，基民也賺錢’，切實增強投資者的獲得感和滿意度。”

李文表示，匯添富基金將進一步發揮專業機構投資者作用，促進市場資源配置功能更好發揮，探索建立具有中國特色的估值體系和ESG責任投資體系，助力上市公司質量提升和全面注冊制改革，更好發揮資本市場“穩定器”和“壓艙石”作用，服務實體經濟。同時，公司也將以“上海國企ETF”“長三角一體化ETF”“張江ETF”等產品為起點，更好助力國資國企改革、長三角一體化和科技創新等國家和區域戰略實施，并充分發揮上海資產管理協會會長單位作用，更好服務上海國際金融中心和全球資管中心建設。

三是堅持專業立身，將落實《公約》與能力建設有機結合。《公約》提出，“崇尚專業精神，切實勤勉盡責”“強化合規意識，堅守職業底線”“秉承價值投資，踐行長期理念”。根據李文介紹，匯添富基金17年來每年制定公司“年號”，在今年“知行合一年”的引導下，公司將把強化能力建設作為踐行行業文化的發力點，包括提升投資管理能力，堅持長期投資和價值投資的科學理念，完善垂直一體化投研架構，強化投研團隊建設；優化客戶服務能力，加快構建電商、渠道、機構“一體兩翼”的銷售服務體系，打造定制化的客戶全生命周期服務解決方案；激活業務創新能力，完善創新組織架構和業務流程，加快固定收益、指數量化、公募REITs等產品創新，推動國際化、數字化等業務創新，探索集團化等組織創新。

李文強調，合規風控是公募基金行業的生命線。匯添富基金作為基金業協會合規與風險管理專業委員會主席單位，將始終堅持“合規風控創造價值”“全員合規”“全面風險管理”等理念，持續健全合規風控多層級組織架構，完善多層次合規風控制度體系，優化全鏈條合規風控流程，突出合規風控文化建設與廉潔從業管理，強化合規培訓與教育引導，并通過參與法律法規的修訂完善等工作，持續推動提升行業整體合規風控水平，牢牢守住不發生系統性風險的底線。

四是堅持制度先行，把落實《公約》與制度建設有機結合。《公約》還倡議，要“堅持長效激勵約束機制”。《公約》本身具有指導性、建議性、自律性，而要切實落地必須輔以具有操作性、強制性、他律性的制度保障。李文表示，匯添富基金自成立之初就持續完善文化制度建設，形成管理制度、業務制度和工作手冊三個層面170多項制度流程及手冊。同時，公司強調文化建設最終要落實到人，自2008年起將文化納入員工考核體系，通過合規前置考核、專項考核、360度測評考核等指標體系，明確人才選培管用的價值導向，保障文化建設扎實落地，持續打造一支富有行業使命感和職業榮譽感的人才團隊。

李文介紹，未來，匯添富基金將圍繞行業文化建設進一步健全常態化長效機制，堅持將行業文化及人員管理等制度化、規范化，嵌入到公司各項業務流程中，并結合公司特點不斷完善相關制度體系。同時，持續優化考核激勵機制，通過健全薪酬遞延、跟投機制等，將日常監督、檢查結果與考核掛鉤，將職業道德遵守情況納入考核等多種方式，建立長周期的考核評價體系和激勵機制，真正為“軟文化”打造“硬支撐”。

五是堅持協同共榮，把落實《公約》與生態構建有機結合。本次《公約》得到了170多家會員單位的積極響應，包括公募基金管理人、銷售機構、托管機構等，“這將有利于形成強大合力，共同構建公募基金行業‘堅信長期’的文化生態”。李文表示，匯添富基金作為基金業協會行業文化建設委員會聯席主席單位，將積極承擔行業文化建設倡導者、踐行者和推動者的責任，持續加強與同業、媒體、社區等社會各界的交流合作，包括加強與銷售機構合作，踐行“客戶第一”價值觀，堅持做好投資者適當性管理，忠實保護投資者利益；加強與媒體合作，加大投資者教育力度，建立暢通的溝通渠道，維護行業良好聲譽；加強與社區合作，持續開展“一司一省一高校”投教活動，加強屬地社區金融服務，積極踐行企業公民責任。

同時，公司還將公益慈善作為踐行行業文化的重要載體，堅持以專業化、長期化、平臺化理念開展公益事業，于2010年發起設立“上海匯添富公益基金會”，成為上海地區首家由基金公司發起設立的公益基金會，榮獲上海市民政局頒發的“中國社會組織評估等級（4A）”資質，持續運營“河流·孩子”公益項目15年，創新開展“基業上善”慈善資產管理研修營，不斷匯聚更多社會力量，積極履行社會責任，助力實現共同富裕。

專訪最后，李文憧憬，新時代，新文化，新作為。匯添富基金將按照中國證監會和基金業協會的部署要求，在《公約》的引導下，胸懷國之大者，踐行責任擔當，與各方攜手同行，致力于成為最受尊敬的資產管理機構，打造中國最受認可的資產管理品牌，為構建公募基金行業文化生態體系，推動公募基金行業高質量發展，服務中國特色現代資本市場建設，促進實體經濟發展和共同富裕，助力實現中國式現代化貢獻更大力量。

風險提示：基金有風險，投資需謹慎。文章涉及的觀點和判斷僅代表我們對當前時點的看法，基于市場環境的不確定性和多變性，所涉觀點和判斷后續可能發生調整或變化。本文僅用于溝通交流之目的，不構成任何投資建議。

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