他為何大幅增持退市公司股票？光一退“三連板”后收關注函

6月28日上午，深交所向光一退（300356）（SZ300356，股價1.82元，市值7.42億元）發出關注函，要求其解釋股東張源增持公司股份的原因及合理性，并說明董監高是否存在信息泄漏和內幕交易情形等。

《》記者注意到，6月20日，光一退在《簡式權益變動報告書》中稱，當天張源通過集中競價交易方式增持公司股份1678萬股，占公司總股本4.11%，本次權益變動后，張源持股比例達9.11%。

(資料圖)

光一退還表示，張源將在未來12個月內根據證券市場整體狀況并結合光一退的發展和自身實際情況等因素，擇機增持上市公司擁有權益的股份。

“神秘人”張源埋伏半年以上

張源究竟是誰？

光一退發布的《簡式權益變動報告書》介紹，張源的身份證號碼前14位是“31010519680920”，說明其出生于上海長寧區，現年55歲。目前，張源已取得香港特別行政區永久居留權，住所位于廣東省中山市。

資料顯示，張源首次出現在光一退前十大股東中是在2022年10月25日，公司發布三季報時，彼時其持股數量為1970萬股，持股比例達4.83%，而此前2022年半年報發布時，張源未現身前十大股東列表。

4月27日，光一退發布了2022年年報，截至去年底，張源的持股數量已增至2037萬股，持股比例達4.99%，逼近舉牌線。不過，2023年一季報顯示，張源的持股比例依舊為4.99%，說明今年前3個月他并未繼續增持。

而在1月30日至4月21日，光一退陸續發布了7份《關于公司股票存在終止上市的風險提示性公告》，稱公司股票存在被終止上市的風險。

4月27日，光一退公告稱，由于4月26日中興華會計師事務所對公司出具了《2022年財務報表無法表示意見的審計報告》，公司股票在披露2022年年度報告后將被終止上市。

5月4日，光一退公告稱收到深交所下發的《事先告知書》，因公司觸及相關股票終止上市情形，交易所擬決定終止公司股票上市交易。

至6月12日，深交所向光一退下發《關于光一科技股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上〔2023〕496號），深交所決定終止公司股票上市，公司股票于6月20日起進入退市整理期交易。

6月20日當天，光一退股價下跌80.70%，報收0.88元/股。

為何在退市整理期交易大幅增持？

在今年6月20日光一退股價下跌80.70%時，張源所持股票市值自然也大幅縮水。

然而，據光一退發布的《簡式權益變動報告書》，6月20日當天，張源又一口氣增持了1678萬股，占公司總股本4.11%，本次權益變動后，張源持有公司股份達3715萬股，占公司總股本約9.11%。

光一退表示，張源將在未來12個月內根據證券市場整體狀況并結合光一退的發展和自身實際情況等因素，擇機增持上市公司擁有權益的股份。

對此，深交所向光一退發出《關注函》，要求其列示張源自持有公司股份以來的詳細交易情況，說明張源增持公司股份的原因及合理性，特別是對公司股票進入退市整理期交易后，其在短時間內大幅增持的原因及合理性作出詳細說明。

而據媒體報道，公司相關負責人還表示：“張源之前就買了我們的股票，一直比較看好我們……后續重整相關事項我們也會繼續推進。”值得注意的是，自2022年12月29日光一退披露法院同意公司啟動預重整事項以來，尚未披露其他關于重整事項的實質進展。

對此，深交所要求光一退結合張源增持行為以及公司相關負責人受訪所述情況，說明公司是否存在應披露而未披露事項，是否存在透露或通過非法定方式發布尚未公開披露的重大信息的情形，并說明截至回函日公司預重整事項的進展情況，公司為推進“重整相關事項”擬采取或已采取的措施，并說明是否存在可操作性。

另外，深交所還要求光一退自查公司控股股東、實控人、持股5%以上股東、董監高在退市整理期間的股票交易情況，說明相關人員是否提前知悉張源將增持公司股份，是否存在信息泄漏和內幕交易情形。

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