2600億券商龍頭被通報：責令整改！曾因APP崩上熱搜，緊急回應來了

3月21日，東方財富（300059）證券交易軟件分別在上午、下午出現長時間用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況。“東財崩了”也因此登上微博熱搜。

3月31日晚間，西藏證監局發布公告稱，東方財富證券在3月21日的網絡安全事件中存在論證測試不充分等問題，決定對其采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。

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當晚東方財富表示，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將嚴格按照西藏證監局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內部問責，同時公司再次向受到影響的用戶致以誠摯的歉意。

東方財富交易軟件故障 西藏證監局對其采取責令改正措施

西藏證監局近日發布關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查，東方財富在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

西藏證監局稱，上述行為違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》（證監會令第82號）第二十二條、第三十二條第一款以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第四條、第十八條第一項。

依據《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第五十條以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，西藏證監局決定對東方財富采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。

西藏證監局要求，東方財富應進一步加強信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行。東方財富應于3個月內完成上述整改工作并向西藏證監局報送整改報告。

值得一提的是，3月24日，證監會在對東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見中，提及交易軟件故障事件。

證監會稱，近日，關注到媒體報道公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

東方財富回應：將深入整改，嚴肅內部問責

東方財富3月31日晚間公告，公司子公司東方財富證券收到西藏證監局下發的行政監管措施決定書。

東方財富稱，公司和東方財富證券高度重視前述問題，將嚴格按照西藏證監局的相關要求，深入開展整改，嚴肅內部問責，進一步加強研發測試、上線、升級變更及運維管理，進一步完善應急預警、處置、報告機制，確保信息系統安全平穩運行，并在規定期限內及時向監管部門提交相關報告。

東方財富還表示，公司再次向受到影響的用戶致以誠摯的歉意。公司將認真吸取教訓，全面排查，切實整改，防止類似情況再次發生，同時不斷提升服務水平，為用戶提供更優質的服務。

東方財富近日披露年報，2022年公司實現營業總收入124.86億元，同比下降4.65%；歸母凈利潤85.09億元，同比下降0.51%；基本每股收益0.65元。公司擬向全體股東每10股轉增2股派0.70元。

東方財富將于4月10日下午15:00－17:00，舉行2022年度網上業績說明會。據了解，出席此次網上業績說明會的人員有：公司董事長其實，董事、副總經理、財務總監、董事會秘書黃建海，獨立董事朱振梅，保薦代表人唐加威。

券商頻因APP故障收警示函

據了解，東方財富近半年內已經二次出現軟件故障。無獨有偶，招商證券、同花順（300033）也曾在一年內連“崩”兩次。此外，國元證券、首創證券（601136）等券商也出現過交易系統宕機事件。

2022年3月14日，招商證券集中交易回報系統出現處理延遲等故障，導致部分客戶未及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。然而，僅僅才過了2個月，5月16日，招商證券交易系統部分客戶登錄又出現異常。

招商證券3月14日出現交易系統故障后，深圳證監局于4月2日也對招商證券出具了警示函處罰。深圳證監局稱，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。

2022年7月12日，證監會決定對招商證券采取出具警示函的行政監管措施。經查發現，招商證券在2022年5月16日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內部管理存在漏洞、權責分配機制不完善。招商證券應對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

與此同時，證監會還披露了對3名責任人的處罰決定：胡滔作為招商證券總裁助理、首席數字官，協管信息技術工作，鄧曙光作為招商證券金融科技中心總監，陳卓作為招商證券金融科技中心核心交易開發部總經理，對相關問題負有責任。根據《信息技術管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》第二十八條的規定，證監會決定對上述3人采取出具警示函的行政監管措施。

2022年10月28日晚同花順公告，全資子公司浙江同花順網絡科技有限公司收到浙江證監局的行政監管措施決定書。行政監管措施決定書指出，“同花順”APP出現異常，還在新浪微博等媒體出現輿情事件，對市場造成嚴重影響，運營該APP的同花順子公司未立即報告上述信息系統異常情況，截至當日下午3時仍未向浙江證監局報告異常的原因及處置情況。浙江監管局決定對同花順釆取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

國元證券也曾因APP故障領罰單。2022年6月29日，安徽證監局向國元證券出具警示函，原因一是公司手機客戶端交易軟件在系統升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發生故障，未及時向證監局報告。三是信息安全應急預案不完備。

安徽證監局稱，國元證券公司應加強相關法律法規學習，完善應急處置機制，強化內部控制和合規管理，提高信息系統運維能力，防止此類事件再次發生。

此外，2022年4月7日，北京證監局官網顯示，因在2021年交易系統發生較大信息安全事件且應急處理不當，首創證券被北京證監局采取責令整改的行政監管措施。

據了解，2021年6月4日，證監會發布了《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》，結合信息系統類別和信息系統服務能力異常，提出了統一的網絡安全事件分級方法，完善了網絡安全事件報告流程。

根據《處理辦法》，當集中競價交易系統以外的實時交易系統出現嚴重異常，且故障持續時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續時間10分鐘以上的屬于較大事件。

信息系統發生故障，可能構成網絡安全事件的，應當立即報告。可能構成特別重大、重大網絡安全事件的，應當每隔30分鐘至少上報一次事件處置情況，直至信息系統恢復正常運行；對較大和一般網絡安全事件，第一次上報后，無須持續上報事件處置情況；如有重要情況應當立即報告。

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