【世界報資訊】潤達醫療兩名股東收警示函 未及時履行信披義務

北京1月13日訊 證監會上海監管局網站近日公布了《關于對劉輝采取出具警示函措施的決定》及《關于對朱文怡采取出具警示函措施的決定》。

決定書顯示，劉輝作為持有上海潤達醫療（603108）科技股份有限公司（以下簡稱“潤達醫療”，603108.SH）5%以上股份的股東，持有的潤達醫療股份于2022年7月5日被法院凍結15,856,269股,于2022年8月5日被法院凍結2,912,502股、司法標記14,700,000股，合計占潤達醫療總股本比例為5.78%。此外，法院還于2022年8月5日輪候凍結劉輝持有的潤達醫療股份3,600,000股。但劉輝未在知悉所持股份被凍結、司法標記的情況后及時告知潤達醫療并配合潤達醫療履行信息披露義務。直至2022年10月26日，劉輝才告知潤達醫療上述股份凍結和司法標記情況。潤達醫療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定，證監會上海監管局決定對劉輝采取出具警示函的監督管理措施。

(資料圖片)

朱文怡作為持有潤達醫療5%以上股份的股東，于2022年8月11日與招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）簽訂《股票質押式回購交易業務補充協議》，將朱文怡質押給招商證券的3296.30萬股潤達醫療股票購回到期日延期至2023年8月16日，占潤達醫療總股本比例為5.69%。但朱文怡未按規定及時告知潤達醫療并配合潤達醫療履行信息披露義務。直至2022年10月26日，朱文怡才告知潤達醫療上述股份質押情況。潤達醫療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定，證監會上海監管局決定對朱文怡采取出具警示函的監督管理措施。

相關法律法規：

《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。

在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十九條：上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務:

（一）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化；?

（二）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現被強制過戶風險；

（三）擬對上市公司進行重大資產或者業務重組；

（四）中國證監會規定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監管措施：

（一）責令改正；

（二）監管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（五）責令定期報告；

（六）責令暫停或者終止并購重組活動；

（七）依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

關于對劉輝采取出具警示函措施的決定

劉輝：

經查，你作為持有上海潤達醫療科技股份有限公司（以下簡稱“潤達醫療”）5%以上股份的股東，持有的潤達醫療股份于2022年7月5日被法院凍結15,856,269股,于2022年8月5日被法院凍結2,912,502股、司法標記14,700,000股，合計占潤達醫療總股本比例為5.78%。此外，法院還于2022年8月5日輪候凍結你持有的潤達醫療股份3,600,000股。但你未在知悉所持股份被凍結、司法標記的情況后及時告知潤達醫療并配合潤達醫療履行信息披露義務。直至2022年10月26日，你才告知潤達醫療上述股份凍結和司法標記情況。潤達醫療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2023年1月9日

關于對朱文怡采取出具警示函措施的決定

朱文怡：

經查，你作為持有上海潤達醫療科技股份有限公司（以下簡稱“潤達醫療”）5%以上股份的股東，于2022年8月11日與招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）簽訂《股票質押式回購交易業務補充協議》，將你質押給招商證券的3296.30萬股潤達醫療股票購回到期日延期至2023年8月16日，占潤達醫療總股本比例為5.69%。但你未按規定及時告知潤達醫療并配合潤達醫療履行信息披露義務。直至2022年10月26日，你才告知潤達醫療上述股份質押情況。潤達醫療于2022年10月27日予以披露。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第三十九條第一款第二項的規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項的規定，我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會上海監管局

2023年1月9日

關鍵詞： 潤達醫療