世界簡訊:證監(jiān)會出手！上市公司、原控股股東被立案調(diào)查

12月7日晚，*ST和佳（300273）公告，公司及原控股股東郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂立案。在此之前，深交所對公司及相關(guān)責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

12月7日，*ST和佳股價收報2.52元/股，總市值為19.9億元。數(shù)據(jù)顯示，今年以來，公司股價已遭“腰斬”，累計跌幅達(dá)到56.25%。

證監(jiān)會立案調(diào)查

(資料圖片)

根據(jù)*ST和佳公告，公司及原控股股東郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂于近日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。立案調(diào)查期間，公司將積極配合調(diào)查中國證監(jiān)會的各項工作，嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

根據(jù)深圳證券交易所于2022年11月17日下發(fā)的《關(guān)于對珠海和佳醫(yī)療設(shè)備股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定》，深圳證券交易所決定對公司及原控股股東、實際控制人郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂，時任財務(wù)總監(jiān)何雄濤給予公開譴責(zé)的處分，對公司原實際控制人、董事長兼總裁郝鎮(zhèn)熙，原實際控制人蔡孟珂給予公開認(rèn)定3年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分，同時將上述處分記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深交所認(rèn)為，公司未能健全和有效實施內(nèi)部控制制度，存在大額資金被控股股東、實際控制人非經(jīng)營性占用的違規(guī)行為。公司原控股股東、實際控制人、董事長兼總裁郝鎮(zhèn)熙未能保證上市公司獨立性，濫用其對公司的控制地位，未能履行其誠信及忠實勤勉的義務(wù)，資金占用金額大（截至2022年6月30日，資金占用金額合計約為68573.14萬元），持續(xù)時間長、至今仍未償還，嚴(yán)重?fù)p害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，且其曾因資金占用違規(guī)行為于2022年7月12日被深圳證券交易所予以公開譴責(zé)。

此外，公司原控股股東、實際控制人蔡孟珂未能履行其誠信義務(wù)，資金占用金額大、持續(xù)時間長、至今仍未償還，嚴(yán)重?fù)p害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，且其曾因資金占用事項于2022年7月12日被深圳證券交易所予以公開譴責(zé)；公司時任財務(wù)總監(jiān)何雄濤未能勤勉盡責(zé)，對公司違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

重整程序存重大不確定性

*ST和佳三季報顯示，2022年1月-9月，公司共實現(xiàn)營業(yè)收入1.9億元，同比下降68.38%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤-3.56億元。2022年第三季度，公司共實現(xiàn)營業(yè)收入1167.84萬元，同比下降92.33%。

截至2022年9月30日，公司流動負(fù)債合計約26.26億元，現(xiàn)金短期債務(wù)比為0.08，短期償債壓力大。截至2022年9月5日，公司逾期債務(wù)累計未償還金額為13.86億元，逾期利息為0.87億元。

債權(quán)人以公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力為由，于2022年8月24日向法院提出對公司進(jìn)行重整，目前公司預(yù)重整程序正逐步推進(jìn)，預(yù)重整臨時管理人已于2022年11月21日向公司債權(quán)人發(fā)出債權(quán)申報通知，但公司是否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性。

12月1日晚，*ST和佳對外發(fā)布關(guān)于公司預(yù)重整事項的進(jìn)展公告稱，公司是否進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性。公告顯示，公司于2022年9月15日披露了《關(guān)于公司被債權(quán)人申請重整及預(yù)重整的進(jìn)展公告》，珠海市中級人民法院決定對公司進(jìn)行預(yù)重整，并通過搖珠選定北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所擔(dān)任公司預(yù)重整期間的臨時管理人。預(yù)重整是為了提前啟動公司債權(quán)債務(wù)梳理等相關(guān)工作，提高后續(xù)重整工作推進(jìn)效率及重整可行性的程序。預(yù)重整能否成功及珠海中院是否裁定公司進(jìn)入重整程序尚存在重大不確定性。

根據(jù)*ST和佳公告，公司股票交易存在被疊加實施退市風(fēng)險警示的風(fēng)險，公司股票存在終止上市的風(fēng)險。

公司稱，如法院裁定公司進(jìn)入重整程序，公司將依法配合法院及管理人開展相關(guān)重整工作，并履行債務(wù)人的法定義務(wù)。同時，深圳證券交易所將根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，對公司股票交易疊加實施退市風(fēng)險警示。

即使法院裁定公司進(jìn)入重整程序，公司仍存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)并被實施破產(chǎn)清算的風(fēng)險。如果公司因重整失敗而被宣告破產(chǎn)，則根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險。

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