輿情追蹤|福達(dá)股份(603166)被上海證券交易所處罰
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12月6日,福達(dá)股份(603166)(603166)發(fā)布公告稱,公司,公司時(shí)任董事會(huì)秘書張海濤,公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)呂桂蓮違反了上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求,上市公司信息披露管理辦法,上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂),上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法,被上海證券交易所給予其他處罰。
據(jù)了解, 一、募集資金專戶設(shè)立未履行審議程序募集資金專戶設(shè)立未履行審議程序根據(jù)廣西證監(jiān)局查明的事實(shí),公司于2015年和2020年2次非公開發(fā)行股票募集資金。公司設(shè)立的與非公開發(fā)行股票募集資金有關(guān)的專項(xiàng)賬戶未履行董事會(huì)審議程序。遲至2022年10月21日,公司才召開董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)補(bǔ)充履行了董事會(huì)審議程序。
二、募集資金置換未履行審議程序及信息披露義務(wù)募集資金置換未履行審議程序及信息披露義務(wù)根據(jù)廣西證監(jiān)局查明的事實(shí),公司子公司桂林福達(dá)曲軸有限公司于2017年使用募集資金置換先期投入募投項(xiàng)目的自有資金,涉及金額816.28萬(wàn)元。該置換事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò),未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告,未經(jīng)獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見,亦未履行信息披露義務(wù)。遲至2022年11月4日,公司才召開董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)補(bǔ)充履行了董事會(huì)審議程序,并于11月5日披露相關(guān)公告,補(bǔ)充履行了信息披露義務(wù)。
三、募集資金現(xiàn)金管理及披露不規(guī)范募集資金現(xiàn)金管理及披露不規(guī)范根據(jù)廣西證監(jiān)局查明的事實(shí),公司在2016年12月至2017年3月及2019年4月至2020年3月期間循環(huán)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,以上事項(xiàng)未履行董事會(huì)審議程序,未獲取獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)明確同意意見并履行信息披露義務(wù)。遲至2022年10月28日,公司才召開董事會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)補(bǔ)充履行了董事會(huì)審議程序,并于10月29日披露相關(guān)公告補(bǔ)充履行信息披露義務(wù)。同時(shí),公司未披露2017年3月至2019年3月循環(huán)使用閑置募集資金購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款的現(xiàn)金管理事項(xiàng),遲至2022年10月29日才予以補(bǔ)充披露。
此外,公司還存在非公開發(fā)行部分募投項(xiàng)目資金在不同項(xiàng)目間交叉混用、內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、部分股東大會(huì)會(huì)議記錄簽字不全等公司治理方面的問(wèn)題。
上市公司募集資金使用管理和披露不規(guī)范,違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]44號(hào))第四條、第五條、第七條、第十條,《上市公司信息披露管理辦法》第二條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條,以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》第十二條、第十四條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書張海濤(任期2014年12月1日至2022年6月2日)作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)呂桂蓮(任期2014年1月5日至2020年4月14日)作為財(cái)務(wù)主管責(zé)任人,未勤勉盡責(zé),對(duì)公司違規(guī)負(fù)有責(zé)任,其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。
處罰說(shuō)明如下:對(duì)桂林福達(dá)股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書張海濤、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)呂桂蓮予以監(jiān)管警示。
責(zé)任編輯:孫知兵
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