全球微頭條丨分析師不當言論頻惹爭議 對西部證券前員工監管處罰落地

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【訊】（記者 鄒曉）近日，證監會發布公告稱，經查，傅鳴非作為證券公司從業人員，2022年6月30日18時許在小區業主微信群發布自己編造的有關南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉發傳播，其中顯示“傅鳴非@西部通信首席”微信名，造成不良影響，違反相關規定。陜西證監局決定對傅鳴非采取責令改正的監督管理措施。同時要求傅鳴非加強對證券法律法規的學習，切實規范自身執業行為，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

6月底，傅某某在其小區團購群里點評南京銀行相關情況的群聊記錄被外發并廣泛傳播。雖然傅某某緊急發布聲明及致歉，但事情仍開始發酵。隨即，西部證券（002673）宣布與其解聘。很快，南京銀行向公安機關報案，由于編造虛假信息造成不良影響，公安機關給予傅某某治安管理處罰。中國證券業協會網站顯示，傅某某登記狀態為離職注銷，離職登記日期為2022年7月2日。

近期，證券機構加強對分析師言論發表的管理工作。同時，監管層加大對券商研究所、分析師、研究報告等違規事件的處罰。

今年6月，上海證券研報因存在分析結論的合理依據不夠充分、研究報告發布前的質量控制存在不足的情形，上海證監局對上海證券采取出具警示函措施的決定，研報署名分析師黃卓、研究所副所長邵銳被采取監管談話措施。

今年4月，中證協向各證券公司發布加強證券分析師管理有關事項通報，并表示此舉是為防范經營風險，規范證券分析師執業行為，推動證券研究業務健康發展。

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