河南證監(jiān)局：發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善 對(duì)中原證券采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施 世界獨(dú)家

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6月5日晚間，中原證券（601375）發(fā)布公告稱(chēng)，近日，公司收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中原證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查，中原證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。

河南證監(jiān)局表示，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、第十條等相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

中原證券表示，公司高度重視上述問(wèn)題，完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求完成整改，于規(guī)定時(shí)間內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意風(fēng)險(xiǎn)。

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