5名分析師“無證上崗” 太平洋證券被責令改正

5月25日訊(記者葉淺見習記者蘇楠)分析師無證上崗，研報數據計算有誤、指向不明，被查研報提交即審核通過，太平洋證券被云南證監局責令改正。

近日，太平洋證券發布公告稱，其于5月22日收到云南證監局行政監管措施決定書《關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》(〔2023〕12號)。

(資料圖)

云南證監局在上述文件中表示，經查，太平洋證券發布證券研究報告業務存在以下五項違規行為，分別為：

一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為‘一般證券業務’；1人既未注冊為‘證券分析師’，也未注冊為‘一般證券業務’。

二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。

三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。

四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將‘公司評級’根據‘個股相對大盤漲幅’情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但‘大盤漲幅’并未明確指明為何種指數。

五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

云南證監局表示，根據相關規定，其決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施，并要求太平洋證券采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責，并于2023年6月30日前按要求完成整改和問責工作、向其提交針對上述違規行為的書面整改報告。

據中國基金報報道，2022年6月，太平洋證券研究院原院長黃付生離職，轉往中郵證券擔任分管研究業務的副總裁，并新成立了中郵證券研究所。目前，太平洋證券研究院執行院長為機械行業首席分析師劉國清。

分倉傭金方面，數據顯示，2022年太平洋證券獲得分倉傭金7052.67萬元，同比下降48.11%；在行業中排名第43名，較2021年的第34名退步9名。

今年4月末，監管向各券商下發2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作的通報，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。太平洋證券為第二家因研究報告業務收監管函的券商。

關鍵詞：