中捷股份未及時披露對外提供擔保事項 浙江證監局開出150萬元罰單 全球熱資訊

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訊（王珞）3月27日，浙江證監局發布行政處罰決定書公告顯示，浙江證監局對中捷資源投資股份有限公司（以下簡稱中捷股份）信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理。相關案件現已調查、審理終結。

行政處罰決定書顯示，2017年6月27日，廣州農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱廣州農商行）、華翔（北京）投資有限公司（以下簡稱華翔投資）分別與國通信托有限責任公司（以下簡稱國通信托）簽訂《國通信托·華翔北京貸款單一資金信托合同》（以下簡稱信托合同）、《信托貸款合同》。上述合同約定，國通信托受托管理廣州農商行25億元的信托資金（具體數額以實際交付為準），將信托資金用于向華翔投資發放不超過25億元的信托貸款，貸款專項用于華翔投資補充流動資金，信托期限為48個月。

公告還顯示，同日，在未經審議程序的情況下，中捷股份與廣州農商行簽訂《差額補足協議》，約定無論何種原因導致廣州農商行在任一信托合同約定的核算日（含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日）未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時，中捷股份應向廣州農商行承擔差額補足義務；時任中捷股份法定代表人、總經理周海濤在《差額補足協議》上簽字，并安排加蓋公司公章。

根據行政處罰決定書，2017年6月28日、2017年8月3日，廣州農商行分別將信托資金15億元、10億元劃轉到國通信托；國通信托分別于同日向華翔投資先后發放信托貸款15億元、10億元。對于前述對外提供擔保事項，中捷股份未及時披露，也未按規定在2017年半年報至2020年半年報中披露。直至2020年11月6日，在收到廣州農商行要求公司承擔償還責任的函件后，公司才發布《關于重大事項的公告》，披露了前述事項。

浙江證監局表示，中捷股份上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十五條第五項、第六十六條第六項、第六十七條第二款第十二項,《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規定,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。周海濤作為時任總經理、法定代表人，在上市公司未履行審批程序的情況下，簽署對外擔保協議并事后隱瞞；作為時任董事長、董事、總經理，對公司2017年半年報至2019年半年報等相關定期報告進行簽字確認，違反了2005年《證券法》第六十八條第三款規定。周海濤是公司上述違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款、《證券法》第一百九十七條第二款的規定，浙江證監局決定，對中捷資源投資股份有限公司責令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；對周海濤給予警告，并處以30萬元罰款。

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