全球視點(diǎn)！勁嘉股份收警示函 實(shí)控人喬魯予被采取留置信披違規(guī)

北京7月22日訊 中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳勁嘉集團(tuán)股份有限公司、侯旭東采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書（2022）116號(hào)）顯示，深圳勁嘉集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“勁嘉股份（002191）”，002191.SZ）實(shí)際控制人、董事長喬魯予于2022年3月31日被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施。公司董事、總經(jīng)理侯旭東于2022年4月1日簽收相關(guān)通知書后，未及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，導(dǎo)致公司直至2022年4月15日才披露上述事項(xiàng)。

深圳證監(jiān)局判定，公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款、第二十二條第二款第十七項(xiàng)的規(guī)定。侯旭東未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第三十三條第一款的規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條第二款、第五十二條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)勁嘉股份、侯旭東采取出具警示函的監(jiān)管措施。

勁嘉股份2021年年報(bào)顯示，喬魯予，中國籍，澳大利亞長期居住權(quán)，高中學(xué)歷。2003年至2006年，任公司董事長；2006年至2010年任公司董事長、總經(jīng)理；現(xiàn)任公司董事長，任期至2023年5月11日。實(shí)際控制人喬魯予因被留置，無法正常履行職責(zé)，由公司董事、總經(jīng)理侯旭東代為履行董事長、法定代表人職責(zé)。

【資料圖】

侯旭東，中國籍，無永久境外居留權(quán)，中專學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。2003年至2007年5月，任公司董事、副總經(jīng)理；2007年5月至2010年12月，任公司董事、安徽安泰新型包裝材料有限公司總經(jīng)理；2011年1月至2012年2月任公司董事、副總經(jīng)理；現(xiàn)任公司董事、總經(jīng)理，任期至2023年5月11日。

勁嘉股份2022年4月15日披露《關(guān)于公司實(shí)際控制人、董事長被立案調(diào)查的公告》稱，公司董事會(huì)于2022年4月14日下午收到公司總經(jīng)理侯旭東通知，其于2022年4月1日簽收上猶縣監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的關(guān)于對(duì)實(shí)際控制人、董事長喬魯予進(jìn)行立案調(diào)查并實(shí)施留置的通知書。侯旭東考慮因喬魯予不參與公司具體經(jīng)營管理，其個(gè)人判斷喬魯予被立案調(diào)查事項(xiàng)與公司無關(guān)且不影響董事長正常履職，故未向公司董事會(huì)報(bào)告。截至公告披露日，公司尚未知悉立案調(diào)查的進(jìn)展及結(jié)論，經(jīng)公司自查，公司不存在被立案調(diào)查、重大訴訟及仲裁、重大處罰、違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、銀行賬戶被凍結(jié)等情形。經(jīng)公司通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司系統(tǒng)查詢，喬魯予未直接持有公司股票，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股5%以上股東在公告披露日的前一個(gè)月內(nèi)均不存在買賣公司股票的情況，公司也未收到前述人員的減持計(jì)劃通知，公司不存在泄漏內(nèi)幕信息的情形；內(nèi)幕信息知情人書面確認(rèn)不存在泄漏內(nèi)幕信息的情形，也未在知悉該等情況之日起買賣公司股票。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第二十二條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

（二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；

（三）公司計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

（五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

（六）新公布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

（七）公司開展股權(quán)激勵(lì)、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；

（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；

（十）上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；

（十一）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（十二）獲得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（十四）會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

（十八）除董事長或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；

（十九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第四條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。上市公司應(yīng)當(dāng)制定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)外發(fā)布信息的行為規(guī)范，明確非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息的情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）責(zé)令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責(zé)令公開說明；

（五）責(zé)令定期報(bào)告；

（六）責(zé)令暫停或者終止并購重組活動(dòng)；

（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

行政監(jiān)管措施決定書（2022）116號(hào)

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳勁嘉集團(tuán)股份有限公司、侯旭東采取出具警示函措施的決定

深圳勁嘉集團(tuán)股份有限公司、侯旭東：

你公司實(shí)際控制人、董事長喬魯予于2022年3月31日被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施。你公司董事、總經(jīng)理侯旭東于2022年4月1日簽收相關(guān)通知書后，未及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告，導(dǎo)致你公司直至2022年4月15日才披露上述事項(xiàng)。

你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，下同）第三條第一款、第二十二條第二款第十七項(xiàng)的規(guī)定。侯旭東未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第三十三條第一款的規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條第二款、第五十二條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司、侯旭東采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露管理，依法履行信息披露義務(wù)，并于收到本決定書后15個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年7月19日

（責(zé)任編輯：孫辰煒）

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