上海新陽收監管函 業績預告敏感期內回購股份

北京3月3日訊 深交所網站日前公布的《關于對上海新陽（300236）半導體材料股份有限公司的監管函》（創業板監管函〔2022〕第24號）顯示，2022年1月13日、14日，上海新陽半導體材料股份有限公司（以下簡稱“上海新陽”，300236.SZ）合計回購股份80.18萬股，涉及金額320.34萬元。

公司于2022年1月26日披露《2021年度業績預告》，前述回購行為發生在業績預告公告前十個交易日內。公司上述行為違反了深交所《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第1.4條和《上市公司自律監管指引第9號――回購股份》第十七條的規定。創業板公司管理部深交所請公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

經記者查詢發現，上海新陽于2011年6月29日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，SIN YANG INDUSTRIES&TRADING PTE LTD為第一大股東，持股5568.28萬股，持股比例17.77%。

公司于2022年1月11日發布的《關于首次回購公司股份的公告》顯示，公司計劃以自有資金進行股份回購，該部分回購的股份擬用于員工持股計劃。本次回購金額不低于人民幣4000萬元且不超過人民幣8000萬元（均包含本數），回購股份的價格不超過人民幣40元/股（含40元）。截至2022年1月11日，公司首次通過股份回購專用證券賬戶以集中競價交易方式回購公司股份10.90萬股，占公司總股本的0.03%，最高成交價為39.99元/股，最低成交價為39.75元/股，支付的總金額為435.34萬元（不含交易費用）。

公司2021年1月26日發布的《2021年度業績預告》顯示，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利9500萬元- 11500萬元，比上年同期下降58.08%-65.37%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益后的凈利潤盈利4681.59萬元，比上年同期上升85.83%-128.55%。報告期內，受益于國內集成電路產業快速發展，公司晶圓制造用超純化學材料銷售大幅增加，半導體業務板塊銷售規模增長超過50%；去年同期金融資產公允價值變動影響非經常性損益增加2.2億元，但本報告期非經常性損益影響較小；公司研發費用投入超2億元人民幣，主要系光刻膠項目研發和參與的國家重大科技項目研發費用增加所致。預計非經常性損益對凈利潤的影響額為700-800萬元。

深交所《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第1.4條規定：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規定，誠實守信，勤勉盡責。

《上市公司自律監管指引第9號――回購股份》第十七條規定：上市公司在下列期間不得回購股份：

（一）公司年度報告、半年度報告公告前十個交易日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前十個交易日起算；

（二）公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十個交易日內；

（三）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或者在決策過程中，至依法披露之日內；

（四）中國證監會規定的其他情形。

上市公司因本指引第二條第一款第（四）項情形回購股份并為減少注冊資本的，不適用前款規定。

以下為原文：

關于對上海新陽半導體材料股份有限公司的監管函

創業板監管函〔2022〕第24號

上海新陽半導體材料股份有限公司董事會：

2022年1月13日、14日，你公司合計回購股份801,759股，涉及金額3,203.36萬元。你公司于2022年1月26日披露《2021年度業績預告》，前述回購行為發生在業績預告公告前十個交易日內。你公司的上述行為違反了本所《創業板股票上市規則（2020年12月修訂）》第1.4條和《上市公司自律監管指引第9號――回購股份》第十七條的規定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

我部提醒你公司：上市公司回購股份的決策程序、信息披露和實施行為應當嚴格遵守法律、法規、中國證監會和本所的相關規定。

特此函告。

創業板公司管理部

2022年3月2日

（責任編輯：孫辰煒）

關鍵詞： 回購股份 上海新陽