因股東大摩涉嫌大宗交易違法被調查，大摩華鑫基金股權變更遭證監會問詢

今日，證監會官網掛出了《摩根士丹利華鑫基金管理有限公司股權變更事項反饋意見》。

證監會對摩根士丹利華鑫基金管理有限公司稱，“現對你公司申請股權變更事項提出反饋意見，請你公司在30個工作日內對下列問題落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構監管部審核員。”

證監會的反饋意見稱：根據媒體報道，美國證監會正在調查華爾街的大宗交易業務，已經向摩根士丹利等機構發出了傳票，“要求它們提供大宗交易的相關數據，并要求整理與相關投資者的溝通紀要。”請就上述媒體反映情況予以解釋；如屬實，請就摩根士丹利以及摩根士丹利國際控股公司是否存在“因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間”“受到監管機構或者司法機關的處罰”等情形進行說明。

記者注意到，在本月中旬，美國證券交易委員會（以下簡稱“SEC”）在華爾街掀起了一輪監管調查，涵蓋了華爾街對沖基金、摩根士丹利、高盛等巨頭。

具體來看，據媒體援引華爾街日報報道，美國監管部門正在調查華爾街的大宗交易業務，SEC、司法部正對摩根士丹利、高盛集團等銀行的大宗交易業務展開調查。

“據知情人透露，SEC已經向摩根士丹利、高盛集團等機構發出了傳票，要求它們提供大宗交易的相關數據，并要求整理與相關投資者的溝通紀要。

需要指出的是，SEC向兩家大行和對沖基金發出傳票，只是前期的常規調查流程，并不意味著會對兩家大行提出指控，除非發現大宗交易存在違法違規證據。美國司法部也正在調查此事。有知情人士表示，摩根士丹利是此次調查風暴的初期焦點。”該報道稱。

大摩華鑫基金是業內歷史比較悠久的一家公募，成立于2003年3月，目前公司的基金數量為52只（其中普通基金52只，貨幣基金0只，理財基金0只，封閉式基金0只，其他基金0只），管理規模365.73億元，經理人數14人。

工商信息顯示，目前摩根士丹利國際控股公司占公司股權49%，華鑫證券占36%，深圳市基石創業投資有限公司占15%。

記者注意到，在此前，華鑫證券一直在尋求轉讓大摩華鑫基金的股權。

2021年，華鑫股份（600621）在公告中表示，華鑫證券通過在上海聯合產權交易所公開掛牌轉讓其所持摩根士丹利華鑫基金管理有限公司36%股權。掛牌期滿后，Morgan Stanley International Holdings Inc作為唯一意向受讓方，采用協議轉讓的方式受讓上述股權，受讓價為人民幣38，930萬元。

這也意味著，若上述轉讓獲證監會審批通過之后，摩根士丹利華鑫基金將成為新一家外資絕對控股的基金公司，大摩持股比例高達85%。

此次因大摩在華爾街遭到了“監管風暴”，大摩華鑫基金能否繼貝萊德基金等公司后又一家外資絕對控股的基金公司，將保持關注。

關鍵詞： 股權變更 大宗交易