蘇州天華超凈科技股份有限公司

一、重要提示

本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務(wù)狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C監(jiān)會指定媒體仔細(xì)閱讀年度報告全文。

公司全體董事均親自出席了審議本次年報的董事會會議。

容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本年度公司財務(wù)報告的審計意見為：標(biāo)準(zhǔn)的無保留意見。

非標(biāo)準(zhǔn)審計意見提示

□ 適用 √ 不適用

公司上市時未盈利且目前未實現(xiàn)盈利

□ 適用 √ 不適用

董事會審議的報告期普通股利潤分配預(yù)案或公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案

√ 適用 □ 不適用

公司經(jīng)本次董事會審議通過的普通股利潤分配預(yù)案為：以582,880,538為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5.00元（含稅），送紅股0股（含稅），以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增0股。

董事會決議通過的本報告期優(yōu)先股利潤分配預(yù)案

□ 適用 √ 不適用

二、公司基本情況

1、公司簡介

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2、報告期主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品簡介

一、報告期內(nèi)公司所處行業(yè)情況

行業(yè)發(fā)展情況、趨勢及公司所處的行業(yè)地位

1、防靜電超凈技術(shù)行業(yè)

防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品主要對工業(yè)生產(chǎn)過程中的靜電與微污染進(jìn)行防護(hù)和控制，廣泛應(yīng)用于電子信息行業(yè)。電子信息制造業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)業(yè)，近年來一直處于高速發(fā)展階段，同時工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能化升級和數(shù)字新型基礎(chǔ)設(shè)施的快速推進(jìn)對電子信息制造業(yè)帶來重要發(fā)展機遇。我國電子信息產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步增長催生防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場空間不斷擴大，與之相配套的靜電與微污染防控技術(shù)水平要求也不斷提高。

公司作為國內(nèi)領(lǐng)先的靜電與微污染防控集成供應(yīng)商，通過技術(shù)研發(fā)能力和生產(chǎn)工藝水平的不斷提高，防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品已形成了完整的配套體系和領(lǐng)先的集成供應(yīng)能力，能夠為下游中高端客戶提供靜電與微污染防控解決方案，在生產(chǎn)成本、集成供應(yīng)和本地化服務(wù)方面具有較大優(yōu)勢。

2、醫(yī)療器械行業(yè)

醫(yī)療器械行業(yè)是一個多學(xué)科交叉、知識與資本密集型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是醫(yī)療衛(wèi)生體系建設(shè)的重要基礎(chǔ)，具有高度的戰(zhàn)略性、帶動性和成長性，其戰(zhàn)略地位受到了世界各國的普遍重視，已成為一個國家科技進(jìn)步和國民經(jīng)濟現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志。中國是全球最具潛力的醫(yī)療器械市場，產(chǎn)品普及需求與升級換代需求并存，近年來增長速度較快。我國醫(yī)療器械市場擁有龐大的消費群體和政府的積極支持，發(fā)展空間極為廣闊。

宇壽醫(yī)療經(jīng)過多年的產(chǎn)品研發(fā)和市場開拓，已成為具有一定規(guī)模的醫(yī)療器械研發(fā)、制造、銷售和服務(wù)的國家高新技術(shù)企業(yè)。同時通過長期在醫(yī)療器械領(lǐng)域持續(xù)加大研發(fā)創(chuàng)新力度，宇壽醫(yī)療相關(guān)產(chǎn)品已在國內(nèi)外占據(jù)一定市場地位，并契合行業(yè)整體景氣度向好，宇壽醫(yī)療加快創(chuàng)新發(fā)展的力度，未來發(fā)展前景廣闊。

3、新能源鋰電材料行業(yè)

受益于國內(nèi)新能源汽車和儲能電池高景氣拉動的需求增長，中國鋰電新能源行業(yè)發(fā)展快速，市場規(guī)模高速增長。據(jù)高工產(chǎn)研鋰電研究所（GGII）調(diào)研顯示，2021年中國動力（600482）電池出貨量達(dá)到220GWh，相對2020年增長175%。調(diào)研同時還預(yù)計2025年中國鋰電池市場出貨量將達(dá)到611GWh，2021-2025年復(fù)合增長率超過25%。

隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，全球?qū)?yōu)質(zhì)的上游材料產(chǎn)品需求不斷增長，電池級氫氧化鋰產(chǎn)品作為鋰離子電池材料的重要原料，將迎來高速發(fā)展。天宜鋰業(yè)緊抓市場發(fā)展機遇，積極投資鋰電行業(yè)產(chǎn)業(yè)布局，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，大力發(fā)展鋰電新材料業(yè)務(wù)。天宜鋰業(yè)目前一期氫氧化鋰設(shè)計產(chǎn)能2萬噸已滿負(fù)荷生產(chǎn)，配套的技改項目完成后將新增0.5萬噸設(shè)計產(chǎn)能；二期2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目已竣工驗收。目前，該項目已進(jìn)入投料試生產(chǎn)階段并產(chǎn)出合格產(chǎn)品。2021年，公司分別在江安縣工業(yè)園區(qū)投資建設(shè)5萬噸新能源鋰電材料項目，在甘眉工業(yè)園投資建設(shè)6萬噸電池級氫氧化鋰項目，兩項新項目均分兩期建設(shè)，計劃于2024年年底全部建成竣工。全部項目達(dá)產(chǎn)后，公司總計產(chǎn)能將達(dá)到年產(chǎn)16萬噸電池級氫氧化鋰產(chǎn)品。天宜鋰業(yè)以豐沛的資源儲備、穩(wěn)定的生產(chǎn)力和領(lǐng)先的工藝技術(shù)，推動公司穩(wěn)步發(fā)展成為行業(yè)領(lǐng)先的核心鋰電材料供應(yīng)商。

二、報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務(wù)

2021年是“十四五”規(guī)劃和第二個一百年奮斗目標(biāo)的開局之年，面對新冠肺炎疫情帶來的嚴(yán)峻考驗，和世界經(jīng)濟的不確定性，中國經(jīng)濟展現(xiàn)出強勁韌性和巨大潛能。在國內(nèi)疫情防控保持全球領(lǐng)先地位的背景下，全球訂單向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，公司緊抓機遇，堅持創(chuàng)新，進(jìn)行產(chǎn)品迭代和產(chǎn)品升級，不斷滿足新的市場需求。

與此同時，在“碳達(dá)峰”、“碳中和”的歷史趨勢下，公司聚焦新能源產(chǎn)業(yè)的上游鋰電材料領(lǐng)域，積極擴充產(chǎn)能，加班加點，日夜奮戰(zhàn)，實現(xiàn)了驚人的發(fā)展速度，在下游旺盛的市場需求推動下，公司業(yè)績迎來爆發(fā)式增長。

（一）經(jīng)營成果概述

報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入339,755.79萬元，較上年同期上升158.73%，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤91,069.72萬元，較上年同期增長218.44%。

1、防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品：立足優(yōu)勢產(chǎn)品，開拓業(yè)務(wù)市場

防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品是電子信息制造行業(yè)不可或缺的重要防護(hù)措施之一，直接關(guān)系到電子產(chǎn)品整個生產(chǎn)過程中的品質(zhì)。公司一直關(guān)注于靜電與微污染防控集成技術(shù)的開發(fā)，目前防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品已形成了全面的集成供應(yīng)能力和健全的配套機制，通過研發(fā)水平與制造工藝能力的不斷提升，擁有了系統(tǒng)方案設(shè)計能力、自主開發(fā)能力、產(chǎn)品集成供應(yīng)能力和快速響應(yīng)服務(wù)能力，通過為客戶量身定制靜電與微污染防控一站式的整體解決方案，可滿足客戶多樣的高品質(zhì)需求，為客戶、為社會不斷創(chuàng)造價值。

報告期內(nèi)，在國內(nèi)外電子行業(yè)經(jīng)濟整體受沖擊的環(huán)境下，公司在穩(wěn)健維護(hù)現(xiàn)有客戶需求的基礎(chǔ)上，積極加大新客戶、新產(chǎn)品的深耕力度，重點開拓生物醫(yī)療、半導(dǎo)體等領(lǐng)域客戶的新業(yè)務(wù)，推進(jìn)新能源材料及新能源汽車微電子產(chǎn)業(yè)鏈潛在需求的挖掘深度，加強防靜電與微污染整體防控解決方案的市場推廣力度，不斷探索客戶的新需求，開發(fā)出具有市場前景的新產(chǎn)品。

2、醫(yī)療器械產(chǎn)品：穩(wěn)健市場經(jīng)營，生產(chǎn)全面自動化

隨著我國醫(yī)療器械企業(yè)技術(shù)進(jìn)步及配套產(chǎn)業(yè)鏈的成熟和居民健康意識的提高，公司密切關(guān)注政府支持醫(yī)療器械政策的變化和改革的不斷深化，順應(yīng)醫(yī)療器械業(yè)務(wù)不斷釋放的市場需求，穩(wěn)步實現(xiàn)醫(yī)療器械業(yè)務(wù)的持續(xù)增長。

報告期內(nèi)，子公司宇壽醫(yī)療通過了MDSAP（美國、加拿大、日本、巴西、澳大利亞，五國聯(lián)盟）審核認(rèn)證，多項產(chǎn)品獲得新注冊證。同時，多種規(guī)格的疫苗注射器及自毀式注射器分體針均通過了世界衛(wèi)生組織（WHO）的PQS評定，拓展了醫(yī)療器械業(yè)務(wù)范疇，有力地推進(jìn)公司醫(yī)療器械業(yè)務(wù)的長足發(fā)展，公司的醫(yī)療器械業(yè)務(wù)將繼續(xù)保持穩(wěn)定增長。

報告期內(nèi)，子公司宇壽醫(yī)療的工廠智能化建設(shè)更加完善。AGV、MES及碼垛系統(tǒng)等已在各車間正式運行，較大程度上提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高了產(chǎn)線作業(yè)效率，降低生產(chǎn)綜合成本。

3、新能源鋰電材料：建成二期項目，詮釋“天宜速度”

當(dāng)前，各國正不斷加大對電動汽車推廣力度，鋰離子電池已經(jīng)廣泛應(yīng)用于私家車、公交車、物流車，正在實現(xiàn)對移動式化石能源的替代。受下游需求的推動，氫氧化鋰作為鋰離子電池正極材料的主要原材料，將會迎來快速增長。

報告期內(nèi)，由公司聯(lián)合寧德時代（300750）等企業(yè)共同出資設(shè)立的天宜鋰業(yè)，一期年產(chǎn)2萬噸電池級氫氧化鋰項目產(chǎn)能完全釋放，量價齊升助推了公司業(yè)績高增，配套的技改項目完成后又將新增0.5萬噸設(shè)計產(chǎn)能；二期年產(chǎn)2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目也如期竣工驗收。目前該項目進(jìn)入投料試生產(chǎn)階段并產(chǎn)出合格產(chǎn)品。從開建到試生產(chǎn)僅用7個月的時間，再次完美詮釋了鋰電行業(yè)項目建設(shè)的 “天宜速度”。一期技改及二期項目達(dá)產(chǎn)后，天宜鋰業(yè)電池級氫氧化鋰產(chǎn)品的總產(chǎn)能將達(dá)到5萬噸/年。

報告期內(nèi)，為進(jìn)一步完善鋰電材料產(chǎn)業(yè)布局，鞏固和提升公司的核心競爭力，天宜鋰業(yè)在一期與二期項目成功的基礎(chǔ)上，同時與江安縣人民政府及甘眉工業(yè)園區(qū)管理委員會簽訂項目投資合同，共投資建設(shè)新增11萬噸/年的電池級氫氧化鋰產(chǎn)能，全部項目達(dá)產(chǎn)后，天宜鋰業(yè)將具備電池級氫氧化鋰產(chǎn)品的總產(chǎn)能16萬噸/年，屆時將成為全球重要的氫氧化鋰供應(yīng)商。

（二）主要產(chǎn)品及其用途

1、防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品主要對工業(yè)生產(chǎn)過程中的靜電與微污染進(jìn)行防護(hù)和控制，以提高產(chǎn)品的可靠性和良品率，下游主要應(yīng)用領(lǐng)域為電子信息制造業(yè)，為電子信息（半導(dǎo)體、存儲、新型顯示、通訊等）、醫(yī)藥等諸多行業(yè)提供基礎(chǔ)性保障。公司通過提高自身研發(fā)、生產(chǎn)和系統(tǒng)集成能力，經(jīng)過長期發(fā)展，通過技術(shù)積淀和下游行業(yè)應(yīng)用經(jīng)驗的積累，能夠為下游中高端 客戶提供靜電與微污染防控解決方案，在生產(chǎn)成本、集成供應(yīng)和本地化服務(wù)方面具有較大優(yōu)勢，并成為眾多全球知名電子制 造廠商的核心供應(yīng)商。

2、醫(yī)療器械產(chǎn)品有自毀式注射器、安全式注射器、高壓注射器等，主要用于滿足臨床進(jìn)行疫苗接種、肌肉注射、皮下注射、高壓造影等藥物注射過程。該產(chǎn)品旨在避免醫(yī)患人員重復(fù)使用注射器、造成交叉感染，從而減少疾病的傳染。目前的 主要消費群體為各國衛(wèi)生部門、醫(yī)院、診所等各種醫(yī)療衛(wèi)生或服務(wù)行業(yè)部門。

3、新能源鋰電材料的氫氧化鋰產(chǎn)品，主要應(yīng)用于新能源汽車電池、通訊電子產(chǎn)品電源設(shè)備、能源存儲等領(lǐng)域，是鋰離子電池主要的正極材料原材料供應(yīng)來源。

（三）主要經(jīng)營模式

1、采購模式

防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品采購的原材料以PE、PET、PC、PU、化學(xué)纖維等為主，其上游供應(yīng)商為國內(nèi)的大型資源類企業(yè)或者相關(guān)聯(lián)的大型貿(mào)易公司，原材料供應(yīng)穩(wěn)定。原材料的價格隨石油價格變化有一定的波動，公司通過網(wǎng)絡(luò)實時監(jiān)測材料價格的變化，按照實時價格進(jìn)行采購，降低價格波動風(fēng)險。公司采用ERP軟件系統(tǒng)，建立健全了從供應(yīng)商評估確定到采購物料申請、采購訂單維護(hù)、收貨、檢驗、付款等一系列的信息化管理體系，有效加強了對采購過程的監(jiān)控，使采購流程程序化、透明化、規(guī)范化、高效化。

醫(yī)療器械產(chǎn)品以生產(chǎn)計劃及原材料安全庫存量為依據(jù)編制采購計劃，所需原材料及標(biāo)準(zhǔn)組件直接向市場采購，特殊組件向合格供應(yīng)商定制加工，通過比質(zhì)比價擇優(yōu)選擇，按照“同等價格質(zhì)量優(yōu)先”和“同等質(zhì)量價格優(yōu)先”的原則確定最終的供貨商和采購價格。由于醫(yī)療器械產(chǎn)品對原材料潔凈和安全方面較為苛刻，宇壽醫(yī)療建立了嚴(yán)格的采購控制程序，嚴(yán)格篩選原輔材料供應(yīng)商，對采購物資按照用途進(jìn)行ABC三級分類。

天宜鋰業(yè)對原材料物資實行統(tǒng)一管理、集中采購的管理模式。采購的原材料主要包括鋰精礦、燒堿和硫酸。鋰精礦目前主要從國外進(jìn)口，燒堿和硫酸等原材料直接從國內(nèi)供應(yīng)商采購。其中鋰精礦根據(jù)承購協(xié)議，定期向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，燒堿和硫酸等原材料根據(jù)生產(chǎn)計劃及相應(yīng)原材料庫存狀況確定，由采購部門通過詢價后在合格供應(yīng)商處集中采購。

2、生產(chǎn)模式

公司生產(chǎn)實行“以銷定產(chǎn)、適量備庫”的方式，防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品根據(jù)客戶下達(dá)的訂單或給出的需求計劃安排生產(chǎn)，在公司快速反應(yīng)的柔性制造體系下，能夠?qū)蛻舻男枨笞龀黾皶r響應(yīng)。為了滿足敏捷供應(yīng)鏈體系下的生產(chǎn)要求，公司對部分產(chǎn)品的前道半成品或者針對下游客戶的供應(yīng)商管理庫存，進(jìn)行合理的生產(chǎn)備貨。

醫(yī)療器械產(chǎn)品生產(chǎn)按照訂單約定的產(chǎn)品類型、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和交貨期進(jìn)行排期生產(chǎn)，主要是以自有生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行加工制造。對于大批量出貨的常規(guī)注射器產(chǎn)品或半成品，宇壽醫(yī)療根據(jù)市場需求情況和預(yù)計客戶訂單情況，通常保有一定數(shù)量的備庫，以滿足大貨生產(chǎn)、小批量訂單和臨時訂單的需求，確保交貨期。

天宜鋰業(yè)采用ERP系統(tǒng)進(jìn)行運營管理，銷售部按月根據(jù)市場需求下達(dá)訂單至運營計劃部門，計劃部門結(jié)合實際生產(chǎn)情況，按月采用計劃和訂單相結(jié)合的生產(chǎn)模式制定生產(chǎn)計劃，統(tǒng)一調(diào)度并安排生產(chǎn)。

3、銷售模式

公司以向客戶提供靜電與微污染防控解決方案為核心，推動防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品的銷售，產(chǎn)品主要以自主品牌面向下游用戶直接銷售為主。

醫(yī)療器械產(chǎn)品的主要客戶是各省衛(wèi)生部門、疾控中心、各省各大醫(yī)院以及經(jīng)銷商，國外客戶主要是各國政府的衛(wèi)生部門以及經(jīng)銷商。宇壽醫(yī)療主要通過直接參與招投標(biāo)獲取訂單或通過與經(jīng)銷商簽訂購銷合同的方式銷售產(chǎn)品。

鋰電材料產(chǎn)品主要采用直銷方式銷售，天宜鋰業(yè)已與產(chǎn)業(yè)鏈下游客戶建立了良好的合作關(guān)系，主要包括鋰電池正極材料生產(chǎn)廠商與新能源動力電池生產(chǎn)廠商，結(jié)成了平等、互利、長期的商業(yè)共同體。

（四）主要的業(yè)績驅(qū)動因素

公司順應(yīng)行業(yè)發(fā)展趨勢，積極優(yōu)化經(jīng)營策略，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢及資源，通過持續(xù)的創(chuàng)新投入、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)以及全方位的產(chǎn)業(yè)合作，深耕客戶深層需求。公司的防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品已形成了完整的配套體系和領(lǐng)先的集成供應(yīng)能力，并通過技術(shù)研發(fā)能力和生產(chǎn)工藝水平的不斷提高，具備了整體方案設(shè)計能力、自主開發(fā)能力、產(chǎn)品集成供應(yīng)能力和快速響應(yīng)服務(wù)能力，通過為客戶量身定制靜電與微污染防控一站式的整體解決方案，以滿足客戶復(fù)雜多樣的需求，為客戶、為社會不斷創(chuàng)造價值。報告期內(nèi)，公司持續(xù)加大新客戶的挖掘力度，積極開拓防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品的新市場。報告期內(nèi)，防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品實現(xiàn)營業(yè)收入62,181.01萬元，凈利潤4,437.68萬元。

隨著國民經(jīng)濟水平的不斷提高及居民健康意識的日益增強，在醫(yī)療衛(wèi)生體制深入改革的推動下，我國人均注射器消費量顯著增長，安全式注射器的占比明顯提高，具有自主創(chuàng)新優(yōu)勢及產(chǎn)品質(zhì)量可靠的安全式注射器生產(chǎn)企業(yè)將迎來重大發(fā)展新機遇。宇壽醫(yī)療注射器相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)占據(jù)較好市場份額，與行業(yè)客戶建立了長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，并憑借多年的行業(yè)積累、成熟的技術(shù)水平、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品及服務(wù)，在客戶中享有廣泛贊譽。同時，公司靈活應(yīng)對市場及行業(yè)變化，持續(xù)加大研發(fā)力度，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場策略，穩(wěn)步擴張產(chǎn)能以滿足客戶訂單需求。報告期內(nèi)，子公司宇壽醫(yī)療實現(xiàn)營業(yè)收入45,770.14萬元，凈利潤16,515.75萬元。

報告期內(nèi)，子公司天宜鋰業(yè)基于電池級氫氧化鋰一期項目持續(xù)穩(wěn)定的量產(chǎn)輸出，行業(yè)的快速發(fā)展及強勁的市場需求，憑借穩(wěn)定的上游資源、堅決的擴產(chǎn)策略、優(yōu)質(zhì)的客戶市場，鋰電材料業(yè)務(wù)得以快速增長，自年初并表帶來較大利潤貢獻(xiàn)，2021年度實現(xiàn)營業(yè)收入231,598.99萬元，凈利潤108,111.88萬元。天宜鋰業(yè)一期年產(chǎn)2萬噸電池級氫氧化鋰項目自竣工投產(chǎn)以來，受行業(yè)高景氣度影響，產(chǎn)銷兩旺，項目通過采用美國先進(jìn)的生產(chǎn)自動控制系統(tǒng)和安全監(jiān)控系統(tǒng)及硬件，使生產(chǎn)工序基本實現(xiàn)全自動，既能有效地保證工廠的安全生產(chǎn)，也能保證設(shè)備連續(xù)穩(wěn)定運行，高效生產(chǎn)。天宜鋰業(yè)一期氫氧化鋰項目產(chǎn)能已完全釋放，產(chǎn)品品質(zhì)、生產(chǎn)效率、成本控制等均達(dá)到預(yù)期。公司緊握新能源鋰電行業(yè)市場發(fā)展機遇，將一期項目的成功經(jīng)驗復(fù)制到二期項目，加快推進(jìn)二期年產(chǎn)2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目建設(shè)，二期項目已于2021年12月份進(jìn)行投料試生產(chǎn)，未來可滿足下游客戶不斷增長的旺盛需求。

（五）技術(shù)創(chuàng)新方面

公司長期致力于技術(shù)研發(fā)，堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理念，以客戶需求為中心，不斷進(jìn)行技術(shù)革新，優(yōu)化公司產(chǎn)品系列和配置，整合國內(nèi)外行業(yè)技術(shù)協(xié)會組織的資源及技術(shù)優(yōu)勢，加強產(chǎn)品變革力度，豐富產(chǎn)品組合系列，滿足市場客戶不斷變化的需求。

報告期內(nèi)，為了促進(jìn)公司的健康長足發(fā)展，公司完成了向202位中層管理人員、關(guān)鍵核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員的第二類限制性股票的授予；公司通過自主研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作等途徑，形成了國內(nèi)領(lǐng)先的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系和技術(shù)整合優(yōu)勢。公司擁有國內(nèi)防靜電超凈技術(shù)產(chǎn)品行業(yè)內(nèi)以企業(yè)為載體的江蘇省（天華）防靜電超凈工程技術(shù)研究中心，加強與靜電和潔凈技術(shù)科研機構(gòu)、高校、行業(yè)協(xié)會進(jìn)行廣泛的產(chǎn)學(xué)研合作，共同開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)，進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力。

報告期內(nèi)，公司繼續(xù)在研發(fā)方面加大投入，加快新產(chǎn)品與新技術(shù)的開發(fā)和市場化進(jìn)度，憑借技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢以及對客戶需求的準(zhǔn)確把握，持續(xù)滿足并引導(dǎo)客戶需求。公司通過加大技術(shù)投入、技術(shù)創(chuàng)新，全力推進(jìn)新產(chǎn)品的市場推廣和應(yīng)用，鞏固市場地位，夯實核心競爭力基礎(chǔ)，助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。報告期內(nèi)，公司參與編制國家標(biāo)準(zhǔn)《GB/T 12703.2-2021 紡織品靜電性能試驗方法 第2部分：手動摩擦法》和《GB/T 12703.1-2021紡織品靜電性能試驗方法 第1部分：電暈充電法》，主導(dǎo)編制團體標(biāo)準(zhǔn)《T-SZBX 030-2021 機織防靜電服》、《T/CEIA-1003-2021 電子工業(yè)防靜電系統(tǒng)認(rèn)證指南》等。

報告期內(nèi)，公司獲批“江蘇省優(yōu)秀企業(yè)工程技術(shù)研究中心”稱號，并獲得中國電子儀器行業(yè)協(xié)會防靜電裝備分會頒發(fā)的“中國防靜電裝備品牌企業(yè)”榮譽證書；公司的機織防靜電服產(chǎn)品榮獲“江蘇精品”和“蘇州制造”品牌雙認(rèn)證；潔凈室用無塵擦拭布、靜電及微污染消除與監(jiān)控系統(tǒng)產(chǎn)品被中國電子信息行業(yè)聯(lián)合會授予“2021年中國品牌日電子信息行業(yè)國貨新品”榮譽。同時，子公司宇壽醫(yī)療榮獲江蘇省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎榮譽及無錫市專精特新“小巨人”企業(yè)認(rèn)定，并與南京信息工程大學(xué)完成“省研究生工作站”的授牌。公司及下屬子公司累計獲得相關(guān)產(chǎn)品授權(quán)專利244項，其中發(fā)明專利35項，實用新型專利199項，外觀設(shè)計專利10項。專利技術(shù)產(chǎn)品涵蓋了靜電消除系統(tǒng)技術(shù)、防靜電功能材料技術(shù)、靜電微污染防護(hù)產(chǎn)品及醫(yī)療器械產(chǎn)品制程工藝技術(shù)等領(lǐng)域。

（六）資本運作方面

根據(jù)深圳證券交易所出具的《關(guān)于蘇州天華超凈（300390）科技股份有限公司申請向特定對象發(fā)行股票的審核中心意見告知函》以及中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于同意蘇州天華超凈科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]793號），同意公司向特定對象發(fā)行股票的注冊申請并按照報送深圳證券交易所的申報文件和發(fā)行方案實施。

報告期內(nèi)，公司完成向12名特定對象發(fā)行人民幣普通股（A股）31,604,538股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價格為人民幣24.68元/股，募集資金總額為人民幣779,999,997.84元，扣除發(fā)行費用（不含稅）人民幣14,952,830.13元后，實際募集資金凈額為人民幣765,047,167.71元。本次發(fā)行新增的31,604,538股股份已于2021年4月27日在深圳證券交易所上市，且自上市之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司本次募集的資金投資于“電池級氫氧化鋰二期建設(shè)項目”，通過本次向特定對象發(fā)行股份募投項目建設(shè)，公司在鋰電材料業(yè)務(wù)上加大投入，加快二期年產(chǎn)2.5萬噸電池級氫氧化鋰項目建設(shè)進(jìn)度，二期項目按計劃實施進(jìn)展順利，已進(jìn)入投料試生產(chǎn)階段并產(chǎn)出合格產(chǎn)品。

公司需遵守《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第4號――創(chuàng)業(yè)板行業(yè)信息披露》中的“醫(yī)療器械業(yè)務(wù)”的披露要求

宇壽醫(yī)療一直致力于自毀式、安全式、高壓式智能注射器的自主研發(fā)，是國內(nèi)少數(shù)擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的安全式注射器的生產(chǎn)廠家之一。2021年，宇壽醫(yī)療繼續(xù)豐富自毀式安全注射器的品種，加大了疫苗注射器產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，配置先進(jìn)的智能化生產(chǎn)設(shè)備和管理系統(tǒng)，優(yōu)化工藝，加強成本管控，提高生產(chǎn)效率。其中，多種規(guī)格的疫苗注射器及自毀式注射器分體針均通過了世界衛(wèi)生組織（WHO）的PQS評定。

3、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

（1）近三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)

公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)

□ 是 √ 否

單位：元

■

（2）分季度主要會計數(shù)據(jù)

單位：元

■

上述財務(wù)指標(biāo)或其加總數(shù)是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關(guān)財務(wù)指標(biāo)存在重大差異

□ 是 √ 否

4、股本及股東情況

（1）普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10名股東持股情況表

單位：股

■

■

■

公司是否具有表決權(quán)差異安排

□ 適用 √ 不適用

（2）公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10名優(yōu)先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

公司報告期無優(yōu)先股股東持股情況。

（3）以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系

■

5、在年度報告批準(zhǔn)報出日存續(xù)的債券情況

□ 適用 √ 不適用

三、重要事項

（一）向特定對象發(fā)行股票事項

1、2020年12月2日，公司召開第五屆董事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》及與本次發(fā)行相關(guān)的議案。

2、2020年12月18日，公司召開2020年第五次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》及與本次發(fā)行相關(guān)的議案。

3、2021年2月3日，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市審核中心出具《關(guān)于蘇州天華超凈科技股份有限公司申請向特定對象發(fā)行股票的審核中心意見告知函》，深交所發(fā)行上市審核機構(gòu)對公司向特定對象發(fā)行股票的申請文件進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

4、2021年3月10日，中國證監(jiān)會出具《關(guān)于同意蘇州天華超凈科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕793號），同意公司向特定對象發(fā)行股票的注冊申請。

截至報告期末，公司向特定對象發(fā)行股票事項已進(jìn)行完畢，本次實際發(fā)行數(shù)量為31,604,538股，發(fā)行的股份已于2021年4月27日在深圳證券交易所上市，詳見公司于2021年4月22日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《蘇州天華超凈科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票上市公告書》。

（二）公司2020年度利潤分配事項

公司于2021年4月20日召開第五屆董事會第十二次會議，審議通過了《2020年度利潤分配預(yù)案》：以公司截至2021年4月20日總股本582,880,538股為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1元（含稅），共計派發(fā)58,288,053.80元，剩余未分配利潤暫不分配轉(zhuǎn)入以后年度，本年度不送紅股，不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

在利潤分配預(yù)案披露日至實施權(quán)益分派股權(quán)登記日期間，若公司總股本發(fā)生變動，將按照分配總額不變的原則相應(yīng)調(diào)整。

截至報告期末，公司2020年度權(quán)益分派已實施完畢，詳見公司2021年5月19日于巨潮資訊網(wǎng)披露的《2020年年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2021-051）。

關(guān)鍵詞： 蘇州 科技股份有限公司 天華