華鈺礦業因信披違法擬遭證監會處罰 受損股民將有機會索賠

12月30日晚間，ST華鈺（601020）601020發布公告稱收到了西藏證監局的《行政處罰事先告知書》(處罰字[2021]3號)。證監局經調查認定：

一、未按規定披露關聯方及關聯交易

(一)華鈺礦業2017年半年報、年報，2018年半年報、年報存在重大遺漏劉桂英為上市公司的關聯自然人，西藏開恒、西藏誠康由劉桂英直接控制，西藏開恒、西藏誠康即為上市公司關聯法人。西藏開恒、西藏誠康與華鈺礦業及其全資子公司華鈺融信2017年上半年銷售總金額為17,688.71萬元，占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為11.51%，2017年銷售總金額為38,910.26萬元，占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為25.32%；2018年上半年銷售總金額為16,016.61萬元，占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為8.86%，2018年銷售總金額為31,989.86萬元，占華鈺礦業最近一期經審計凈資產值為17.70%。

根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第3號――半年度報告的內容與格式(2017年修訂)》第三十八條、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號――年度報告的內容與格式(2017年修訂)》第四十條規定，華鈺礦業應當在相關定期報告中披露該關聯交易情況。經查，華鈺礦業在《2017年半年度報告》《2018年半年度報告》《2017年年度報告》《2018年年度報告》未披露該事項，相關報告存在重大遺漏。

(二)道衡投資、劉建軍未按規定及時向華鈺礦業董事會報送西藏開恒、西藏誠康關聯人名單及關聯關系的說明。

二、未及時披露道衡投資所持上市公司5%以上股份被上海市第二中級人民法院、北京市第三中級人民法院司法拍賣情況。

據此，證監局擬決定對華鈺礦業、道衡投資以及劉建軍、劉桂英、徐建華、孫艷春、邢建軍等相關責任人員給予警告并處以罰款。

回顧本案，ST華鈺2021年9月17日的公告稱收到了西藏證監局的《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監局決定立案調查。本次公告的行政處罰事先告知書即調查的結果，不過暫時還不是最終結論。根據相關法律規定，在證監局進一步作出正式的行政處罰后，受損股民將可以通過起訴上市公司及相關責任人員進行索賠。本次的行政處罰事先告知書雖然不是最終的行政處罰決定，但是根據經驗，其認定的事實通常跟后續的行政處罰決定書不會有太大出入。因此，孔聰律師認為，根據行政處罰事先告知書及相關法律規定，股民報名維權的條件目前已可以確定為：

在2017.8.16到2021.9.16之間曾買入ST華鈺601020股票，且在2021.9.16收盤仍有一些持股。

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