關(guān)于對國金證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項的核查不充分。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。