賺470萬罰沒1411萬！還有內(nèi)幕知情人“割肉”仍被罰，多宗內(nèi)幕交易案件曝光

北京證監(jiān)局近日曝光多宗內(nèi)幕交易案件，包括合眾思壯（002383）時任財務(wù)總監(jiān)的“好朋友”內(nèi)幕交易賺470萬元，罰沒1411萬元，更有太極股份（002368）內(nèi)幕知情人買賣自家股票栽了。

時任財務(wù)總監(jiān)的“好朋友”

內(nèi)幕交易合眾思壯被罰沒1411萬

北京證監(jiān)局日前公布的一則行政處罰決定書顯示，董瑋內(nèi)幕交易合眾思壯股票，被北京證監(jiān)局責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得470.35萬元，并處以940.70萬元罰款。

董瑋是時任財務(wù)總監(jiān)的“好朋友”。

該行政處罰決定書披露，2011年，合眾思壯董事長、實際控制人郭某平以個人名義收購了天派電子(深圳)有限公司(以下簡稱“天派電子”)。2013年11月23日，合眾思壯發(fā)布公告稱，在天派電子的經(jīng)營狀況顯著改善后，上市公司有權(quán)要求郭某平視公司的業(yè)務(wù)需要，將天派電子的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)以公允價值置入上市公司。

2016年8月，郭某平?jīng)Q定將天派電子并入公司。2016年8月8日至10日的某一天，郭某平召集董事會秘書左某立、財務(wù)總監(jiān)袁某林到其辦公室開會，提出正式啟動收購天派電子的工作，左某立、袁某林著手開展收購工作。

2016年11月29日，由于募投項目計劃購置的房產(chǎn)資源因政府發(fā)出強制收回的通知導(dǎo)致募集項目存在不確定性，券商擔(dān)心停牌時間過長，所以決定暫停項目。其后，公司決定采用備選方案，解決了前述因?qū)徟鷮?dǎo)致的項目不確定性的問題，合眾思壯向交易所申請停牌。2017年1月5日，合眾思壯發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱“擬購買標(biāo)的資產(chǎn)屬于計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，預(yù)計此次交易金額達到股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)”，公司股票停牌。

2017年1月19日，合眾思壯發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項的停牌公告》，稱擬收購天派電子標(biāo)的公司股權(quán)，公司轉(zhuǎn)入重大資產(chǎn)重組程序并繼續(xù)停牌。2017年1月26日，合眾思壯發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項進展暨繼續(xù)停牌公告》，稱公司擬通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式收購天派電子100%股權(quán)。2017年3月22日，合眾思壯復(fù)牌。

北京證監(jiān)局認為，合眾思壯發(fā)行股份購買天派電子事項，構(gòu)成內(nèi)幕信息。至遲不晚于2016年8月10日，本案內(nèi)幕信息形成，內(nèi)幕信息公開于2017年1月19日。郭某平為本次收購事項的決策者，左某立、袁某林負責(zé)具體收購工作，為本案內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息知悉時間為不晚于2016年8月10日。

行政處罰決定書顯示，董瑋與內(nèi)幕信息知情人袁某林在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸。

袁某林系合眾思壯財務(wù)總監(jiān)，全程參與了合眾思壯的重大資產(chǎn)重組項目。董瑋與袁某林系朋友，兩人關(guān)系非常好。董瑋有兩個手機號，董瑋139手機號主要在工作中使用，董瑋189手機號主要在涉及私事時使用。董瑋和袁某林均能在董瑋使用其189手機號時即為聊隱私的事情上達成共識。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，2016年10月14日至11月21日，董瑋與袁某林有15次通話聯(lián)系，董瑋使用的均為董瑋189手機號。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，董瑋實際控制和使用“董瑋”財達證券（600906）賬戶、“董瑋”東莞證券賬戶、“王某男”證券賬戶和“董某身”證券賬戶(以下簡稱“董瑋”賬戶組)交易“合眾思壯”，其使用本人189手機和本人電腦下單交易“合眾思壯”?！岸|”賬戶組交易“合眾思壯”的資金主要來源于董瑋。其中，“董瑋”東莞證券賬戶中，有280萬元來自于內(nèi)幕信息知情人袁某林的配偶張某。

董瑋使用本人及“王某男”“董某身”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“合眾思壯”，共計獲利470.35萬元。

北京證監(jiān)局認為，董瑋在內(nèi)幕信息公開前與內(nèi)幕信息知情人袁某林通話聯(lián)絡(luò)，相關(guān)交易行為明顯異常，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。北京證監(jiān)局決定責(zé)令董瑋依法處理非法持有的證券，沒收違法所得470.35萬元，并處以940.70萬元罰款，共計罰沒1411.05萬元。

內(nèi)幕交易虧近1.9萬被罰10萬

北京證監(jiān)局近期公布的另一則行政處罰決定書顯示，北京證監(jiān)局對時任太極股份戰(zhàn)略發(fā)展中心總經(jīng)理孫國鋒內(nèi)幕交易太極股份股票案進行了立案調(diào)查、審理，決定對孫國鋒處以10萬元罰款。

2017年3月24日，太極股份發(fā)布公告，擬向劉某等10名交易對手發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買其所持北京量子偉業(yè)信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱量子偉業(yè))100%股權(quán)。之后，量子偉業(yè)有關(guān)股東所持股份因債務(wù)糾紛被凍結(jié)，量子偉業(yè)股東之間對是否繼續(xù)推進與太極股份的并購重組產(chǎn)生分歧。

2018年1月22日，時任太極股份副總裁兼財務(wù)總監(jiān)涂某紅與時任量子偉業(yè)董事長劉某進行溝通，量子偉業(yè)希望終止本次并購重組。2018年2月7日，太極股份安排北京安新律師事務(wù)所律師高某通過電子郵件向劉某發(fā)送了終止本次并購重組涉及的需要量子偉業(yè)方面出具的有關(guān)文件及擬簽署的協(xié)議，并告知劉某在2018年2月12日上午前落實所有文件簽署工作。

2018年3月中下旬，時任太極股份總裁劉某松向時任中國電子科技集團有限公司(以下簡稱中國電科)總經(jīng)理劉某宏匯報太極股份擬終止收購量子偉業(yè)，得到劉某宏的同意。

2018年4月9日，量子偉業(yè)所有股東簽署完畢終止本次并購重組事項的有關(guān)協(xié)議。2018年4月10日，太極股份收到量子偉業(yè)發(fā)送的有關(guān)終止本次并購重組的文件。2018年4月20日，太極股份發(fā)布公告，決定終止收購量子偉業(yè)。

此案內(nèi)幕信息的敏感期為2018年2月7日至2018年4月20日。

2018年3月23日22:36，孫國鋒向劉某松、涂某紅發(fā)送電子郵件，提交擬向中國電科報送的終止收購量子偉業(yè)事項的報告，并請劉某松和涂某紅把握終止原因的口徑。孫國鋒屬于內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年3月23日知悉內(nèi)幕信息。

值得一提的是，孫國鋒在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共計賣出“太極股份”6萬股，成交金額193.7萬元，虧損18,696.6元，未能通過上述內(nèi)幕交易避損。