通宇通訊一實控人時桂清收監(jiān)管函 買賣股票信披違規(guī)
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月21日訊深交所網(wǎng)站今日公布《關(guān)于對廣東通宇通訊(002792)股份有限公司股東、實際控制人時桂清的監(jiān)管函》(公司部監(jiān)管函〔2021〕第213號)。
時桂清作為廣東通宇通訊股份有限公司(以下簡稱“通宇通訊”,002792.SZ)持股5%以上股東和實際控制人之一,于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶通過大宗交易買入公司股票合計187.4萬股,占公司總股本的0.83%;2019年5月至12月,時桂清通過集合競價和大宗交易將上述公司股票全部賣出。
在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出公司股票期間,時桂清未配合公司披露實際持有股票的變動情況,導(dǎo)致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報告中,股東持股情況與實際不符。2019年5月至8月,時桂清通過姜金鎖證券賬戶以集中競價方式減持公司股票,未在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃,涉及的股份數(shù)量為19.5萬股,金額為471.50萬元。
深交所表示,時桂清的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條,《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請時桂清充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時,深交所提醒時桂清:上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定,誠實守信,規(guī)范運作,認(rèn)真、及時地履行信息披露義務(wù)。
2020年年度報告顯示,吳中林、時桂清為通宇通訊實際控制人,二人系夫妻關(guān)系,吳中林擔(dān)任公司董事長,時桂清擔(dān)任公司總經(jīng)理。吳中林為中國國籍,時桂清為澳大利亞國籍。
此外,就上述違規(guī)行為,廣東證監(jiān)局于2021年11月19日公布《關(guān)于對SHI GUI QING(時桂清)采取出具警示函措施的決定》。
廣東證監(jiān)局表示,時桂清在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出通宇通訊股票期間存在三項違規(guī)行為,一是未配合上市公司披露其持有通宇通訊股份發(fā)生變化的情況,二是未向上市公司告知其與姜金鎖的一致行動關(guān)系,導(dǎo)致上市公司相關(guān)定期報告披露不準(zhǔn)確,三是未預(yù)先披露減持通宇通訊股份計劃。
廣東證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條等規(guī)定,決定對時桂清采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī):
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條:發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條:上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),積極配合上市公司做好信息披露工作,及時告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件,并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條:上市公司及其董事、監(jiān)事、級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員,以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”),誠實守信,自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)督管理。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第3.8.1條:上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前,應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2條:上市公司股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),及時報告和公告其收購及股份權(quán)益變動等信息,并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
以下為原文:
關(guān)于對廣東通宇通訊股份有限公司股東、實際控制人時桂清的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2021〕第213號
時桂清:
根據(jù)廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》(【2021】117號)顯示,你作為廣東通宇通訊股份有限公司(以下簡稱“公司”)持股5%以上股東和實際控制人之一,于2017年9月至11月借用、控制姜金鎖證券賬戶通過大宗交易買入公司股票合計187.4萬股,占公司總股本的0.83%;2019年5月至12月,你通過集合競價和大宗交易將上述公司股票全部賣出。
在借用、控制姜金鎖證券賬戶買入、持有和賣出公司股票期間,你未配合公司披露實際持有股票的變動情況,導(dǎo)致公司2017年9月至2019年12月期間披露的定期報告中,股東持股情況與實際不符。2019年5月至8月,你通過姜金鎖證券賬戶以集中競價方式減持公司股票,未在首次賣出的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃,涉及的股份數(shù)量為19.5萬股,金額為471.50萬元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條、第3.1.8條,《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第1.3條、第3.8.1條、第4.1.2條和《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請你充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時整改,杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時,提醒你:上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定,誠實守信,規(guī)范運作,認(rèn)真、及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2021年12月21日
(責(zé)任編輯:馬欣)
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