A股年內(nèi)24人遭證券市場禁入 原因涉及三大類

101個賬戶操縱自家股票，ST中昌(600242)實控人陳建銘被證券市場禁入一事成為了市場關(guān)注的焦點。北京商報記者通過Wind統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來A股市場已有24人先后被采取證券市場禁入措施，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)等8家公司。在這當(dāng)中，也不乏賈躍亭、*ST金正實控人萬連步等被終身證券市場禁入。另外，經(jīng)統(tǒng)計，去年同期，A股市場共有17人被市場禁入，不難看出，資本市場從嚴(yán)處罰態(tài)勢升級，年內(nèi)市場禁入人數(shù)較去年同期增逾四成。

年內(nèi)24人被禁入

由于操縱自家股票，ST中昌實控人陳建銘以及時任公司總經(jīng)理謝晶也成為了2021級市場禁入中的一員。經(jīng)統(tǒng)計，截至5月30日，A股年內(nèi)已有24人被證券市場禁入。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布消息顯示，2018年2月9日-2019年1月16日期間，陳建銘等人控制使用賬戶組，共計101個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易ST中昌，同時在自己實際控制的賬戶之間交易，影響ST中昌交易價格，共計獲利1147.23萬元。

對此，證監(jiān)會決定對陳建銘、謝晶及胡侃沒收違法所得1147.23萬元，并處以2294.45萬元罰款。此外，對陳建銘采取十年證券市場禁入措施，對謝晶采取五年證券市場禁入措施。針對相關(guān)問題，北京商報記者致電ST中昌董秘辦公室進行采訪，不過電話未有人接聽。

除了陳建銘、謝晶之外，Wind顯示，今年以來還有22人被證券市場禁入，涉及*ST金正、勝利精密、亞太藥業(yè)、*ST華訊、*ST新億、ST冠福以及退市的樂視網(wǎng)7家公司。

以*ST金正為例，5月21日公司披露稱，收到行政處罰及市場禁入事先告知書，公司存在通過虛構(gòu)貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增收入利潤、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易等違法事實，其中萬連步全面負責(zé)決策、組織實施上述違法行為，證監(jiān)會決定對萬連步采取終身市場禁入措施。

另外，證監(jiān)會還決定對*ST金正其他責(zé)任人李計國采取十年市場禁入措施，對唐勇采取五年市場禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣在接受北京商報記者采訪時表示，被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。此外，被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)。

原因涉及三大類

從上述市場禁入違規(guī)類型來看，主要涉及三大類。

具體來看，*ST金正、勝利精密、*ST新億3家公司共涉及10名高管被證券市場禁入，違規(guī)類型均是“未及時披露公司重大事項，未依法履行其他職責(zé)”;亞太藥業(yè)、*ST華訊、ST冠福、樂視網(wǎng)則涉及12名高管被證券市場禁入，違規(guī)類型是“信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述，未依法履行其他職責(zé)”。

以樂視網(wǎng)為例，今年4月13日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布行政處罰決定書，涉及樂視網(wǎng)、賈躍亭等15名責(zé)任主體，經(jīng)查明，樂視網(wǎng)于2007-2016年財務(wù)造假，其報送、披露的IPO相關(guān)文件及2010-2016年年報存在虛假記載，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，未披露為樂視控股等公司提供擔(dān)保事項等。

對此，證監(jiān)會決定對賈躍亭、楊麗杰采取終身證券市場禁入措施，對劉弘、吳孟采取十年證券市場禁入措施，對賈躍民采取八年證券市場禁入措施。

另外一類違規(guī)類型則是陳建銘、謝晶操縱市場罪。

值得一提的是，5月29日，證監(jiān)會副主席李超在國際金融論壇2021年春季會議上重磅發(fā)聲，稱將從嚴(yán)從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假，以及以市值管理之名行市場操縱之實等惡性違法違規(guī)行為，讓做壞事之人付出沉痛代價。“將在持續(xù)加強日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，會同立法司法機關(guān)等有關(guān)方面進一步落實好關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的指導(dǎo)性文件，加快健全有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制。”李超表示。

禁入人數(shù)增四成

經(jīng)Wind統(tǒng)計，去年同期(2020年1月1日-5月30日)A股共有17人被證券市場禁入，今年被證券市場禁入的人數(shù)較去年同期增逾四成，市場從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢明顯。

去年同期，共有17人遭證券市場禁入，主要涉及*ST康美、康尼機電、四環(huán)生物、金剛玻璃等多家公司。獨立經(jīng)濟學(xué)家王赤坤對北京商報記者表示，今年以來遭受處罰的上市公司明顯增多，這也反映了監(jiān)管層的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。

經(jīng)濟學(xué)家宋清輝亦表示，上市公司的實控人、大股東、任職人員，都應(yīng)加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。“在當(dāng)下從嚴(yán)處罰的大背景下，未來違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人員將會無處遁形，嚴(yán)重者會被清理出市場，這已經(jīng)成為大勢所趨。”宋清輝如是說。

需要指出的是，為了進一步完善證券市場禁入制度，證監(jiān)會今年1月就《證券市場禁入規(guī)定》公開征求意見，新增交易類禁入類型。市場禁入對象方面，將近年來執(zhí)法實踐中已實際被采取市場禁入的自然人投資者和機構(gòu)投資者的交易決策人、各中介機構(gòu)一般工作人員、私募基金從業(yè)人員等人員明確納入禁入對象，還明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入情形。

據(jù)了解，目前市場上適用的《證券市場禁入規(guī)定》系2015年修訂，證監(jiān)會披露的數(shù)據(jù)顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入，市場禁入執(zhí)法力度顯著提升。